杭州园林设计院股份有限公司对外投资管理制度.pdf

杭州园林设计院股份有限公司 对外投资管理制度 杭州园林设计院股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对杭州园林设计院股份有限公司（以下简称 “公司”）的对外 投资活动的管理，保证公司对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司 和投资者的利益，根据国家有关法律法规和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将货币资 金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地 使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、投资 等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高 本公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （一）必须遵循国家法律，法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 1 杭州园林设计院股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司严格按照《公司章程》规定的权限履行对外投资的审批程序。 第六条 公司对外投资决策权限： （一）公司单次或一年内累计投资额（指对其他公司的股权投资）不超过公司最 近一期经审计的总资产值10%的项目，由董事长审批。 （二）公司单次或一年内累计投资额（指对其他公司的股权投资）超过公司最近 一期经审计的总资产值10% （含10%）、低于公司最近一期经审计的总资产值30%的项目， 需经公司董事会批准；如董事会有特别授权的，按特别授权办理。 （三）公司单次或一年内累计投资额（指对其他公司的股权投资）达到公司最近 一期经审计的总资产值30%及以上的项目，需经公司股东大会批准； 若对外投资属关联交易事项，则应按公司关于关联交易事项的决策程序执行。 第七条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类： （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年) 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （二）长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变现或不准 备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资。 （三）公司进行短期和长期投资，须严格执行有关规定，对投资的必要性、可行 性、收益率进行切实认真的论证研究。对确定为可以投资的，按照本公司发布的投资 管理规定，按权限逐层进行审批。 第三章 对外投资管理的组织机构 第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内， 对公司的对外投资作出决策。 2 杭州园林设计院股份有限公司 对外投资管理制度 第九条 董事会战略委员会为领导机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分 析和研究，为决策提供建议。 第十条 董事会战略委员会组织成立投资项目评审小组，主要负责对新的投资项目 进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议。 第十一条 公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、 物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等， 以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。总经理可组织成立项目实施小组，负 责对外投资项目的任务执行和具体实施。公司可建立项目实施小组的问责机制，对项 目实施小组的工作情况进行跟进和考核。 第十二条 公司财务部为对外投资的财务管理部门，负责对投资项目进行投资效益 评估、筹措资金、办理出资手续等。 第