吉林敖东药业集团股份有限公司独立董事工作细则.PDFVIP

吉林敖东药业集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）的公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《吉林敖东药业集 团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，制定本工作细 则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，维护公司整体利 益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事每年为公司工作时间不少于 15 个工作日，并确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中至少包 括一名会计专业人士（具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事 应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中 国证监会及其授权机构组织的培训。 第二章 任职资格 第七条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本细则所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 吉林敖东药业集团股份有限公司独立董事工作细则 （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司独立董事： （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然 人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名 股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务人员； （六）具有《公司法》规定的不得担任公司董事的情形的人员； （七）被中国证监会采取市场禁入措施且尚在禁入期的人员； （八）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的人员； （九）最近三年内受到中国证监会处罚的； （十）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （十一）中国证监会认定的其他人员。 公司股东大会会议召开时，股东有权就独立董事的独立性和胜任能力进行质询； 独立董事有义务就其独立性和胜任能力进行陈述，并接受股东质询。 第三章 提名、选举、聘任和更换 第九条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 提名人应当充分征得被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等 情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见；被提名人应当就其本人与公 司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开表明。 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 第十一条 公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应将所有被