集团诉讼抑或共同诉讼论文.docVIP

　　集团诉讼抑或共同诉讼论文 .freelerosity）；二是该集团成员具有共同的法律问题或事实问题（monality）；三是集团代表的请求或者抗辩是集团成员中具有代表性（typicality）的请求或抗辩；四是集团代表之代表行为具有适当性（adequacy），以公正、充分地保护集团成员利益。 集团诉讼一般要经过以下几个程序：一是确认程序（certification），即法院对被作为集团诉讼提起的案件进行审查，判断其是否符合集团诉讼的要件。二是集团确认的告知程序(notice)，目的是给予不出庭的集团成员和不具名的集团成员以正当程序规则的保护。三是和解程序(settlement)，法院对和解协议的正当性进行充分审查，从而判断集团代表人或其律师是否与对方当事人恶意串通。四是集团成员的选择退出程序，简而言之，“默示参加，明示退出”。 （二）集团诉讼在美国的特殊土壤 集团诉讼在美国的发展离不开美国特定的法律和社会环境。1966年《联邦民事诉讼规则》的修订、美国法院的独特地位、独特的律师收费制度等因素对集团诉讼在美国的推广起到了至关重要的作用。 1、1966年《联邦民事诉讼规则》的修订。修订后的民诉规则第23条奠定了美国集团诉讼的基本制度，其最大的贡献是明确规定了所有类型的集团诉讼判决均约束集团成员，并制定了一些确保法院公平审理案件的程序内容。自此以后集团诉讼在美国得到广泛的应用。 2、美国法院的独特地位。美国法院在美国社会和政治生活中占据特殊地位，美国社会与其他国家的一个重要区别是，美国各式各样的社会问题最后都会通过法院解决。这些争议在其他国家，主要是通过立法和行政方式解决。例如在我国的证券市场领域，证券监管模式仍以证监会行政监管为主。 3、独特的律师收费制度。集团诉讼在美国的成功离不开美国所采纳的独特的律师收费制度。依照美国的律师收费制度，首先，败诉的集团代表不需要承担对方的律师费，所以提起集团诉讼的原告无需担心败诉后支付对方律师费的风险；其次，败诉的集团代表不需要向自己聘请的律师支付律师费，即美国采胜诉报酬费制度；最后，律师胜诉时的律师费从被告支付的赔偿金中支付，集团成员无需自己支付律师费。通过以上设计，集团诉讼更象是一次风险投资行为，其中集团代表基于自己的受害而提供诉讼机会，集团律师作为风险投资人投入时间和精力。诉讼收益由双方按约定比例分享，诉讼费用由作为风险投资人的律师承担。 4、高度分散的股权结构。集团诉讼在证券纠纷领域的成功运用与美国公司的股权结构密切相关。美国大公司高度分散的股权结构是集团诉讼案件集中出现在证券法领域的根本原因所在。可是这种持股模式在世界上其他大多数国家中是非常罕见的。如在我国的证券市场，国有股和社会法人股总量市场总股本的三分之二，股权高度集中，且在市场上不能流通，这与股份全流通的成熟市场有着根本区别。 （三）集团诉讼之优劣 集团诉讼在美国一直富有争议。集团诉讼究竟是一种高效的司法管理措施，还是一种实现社会价值的诉讼方式，是效率还是公平，美国司法界至今仍未达成共识。支持集团诉讼的人士认为，集团诉讼具有许多优点，主要包括以下几点： 1、节约司法资源，方便法院解决争议。这一优点在集团诉讼中是非常明显的，法院通过集团诉讼同时解决众多集团成员的请求，避免每个集团成员分别起诉给法院所带来的压力。集团成员通过集团诉讼一揽子解决问题，可以避免先诉者获得足额赔偿，而后诉者无法公平地获得赔偿。被告也可以通过集团诉讼一次性地解决争议，从而免于多重惩罚和疲于应诉。 2、保护中小股东的利益。小股东在受到侵害时，通常由于请求金额与所花费用极不相称而放弃诉讼，集团诉讼为解决这一问题提供了重要途径。通过集团诉讼，可以避免每个人单独起诉所重复支出的费用，更为重要的是，集团诉讼使得原告有机会与被告处于平等的地位。 3、遏制大公司的违法行为，补充政府监管的不足。这一优点具有更深层次的意义。集团诉讼对大公司和大股东们具有威慑作用，它通过将众多小额索赔演变成大额诉讼，将本来没有威胁的个人诉讼变成大规模的侵权诉讼，获得了足以对抗大股东的实力，从而起到制约、遏制大股东的作用。集团诉讼同时还可以补充政府监管的不足。当政府部门由于种种原因，比如权力不充分、工作量太大或者其他任何理由而懈怠行使职权时，集团诉讼提供了一种让人满意的救济方式。 尽管集团诉讼存在以上众多优点，但从一开始到现在，反对集团诉讼的呼声从未停息过。归纳而言，其理由主要包括以下几个方面： 1、集团诉讼剥夺了个人诉讼权。反对者认为，集团诉讼剥夺了个人自行起诉、自行支配诉讼的权利，它消灭了不知道集团诉讼正在进行的集团成员的诉权。这些成员无法选择退出，因为他们不知道集团诉讼，因此也没有参与分配，但他们对被告的诉权就这样消失了，这违反了