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南北型自由贸易区原产地规则对其成员国差异性影响摘要：作者在3×3×2的模型中分析了南北型自由贸易区对其成员国的非对称性影响。在目前南北型自由贸易区的典型贸易模式下，严格的原产地规则主要通过影响成员国之间的贸易条件，增加发达成员的福利，而减少发展中成员的福利。严格的原产地规则还会抑制发展中成员国的出口，增加发达成员国的关税收入，或者减少发展中国家的关税收入。 关键词：原产地规则；南北型自由贸易区；成员国；影响；差异性 作者简介：孙健(1975－)，男，黑龙江哈尔滨人，南开大学博士研究生，主要从事国际贸易理论与政策研究；张超(1977－)，女，黑龙江七台河人，南开大学博士研究生，主要从事制度经济学研究。 中图分类号：F11－0　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2007)03－0041－04　收稿日期：2007－01－04 一、引论 20世纪90年代以来，区域经济一体化的发展具有两个显著的特点：一是自由贸易区(FTAs)的数量急剧增加，成为区域贸易安排(RTAs)的主体；二是新成立的FTAs多是既包括发达国家也包括发展中国家的南北型FTAs。 传统的区域经济一体化理论主要以关税同盟(CUs)作为研究对象，认为对CUs的分析可适用于对FTAs的分析。但这一理解是非常片面的，作为FFAs和CUs的本质区别的原产地规则(Rules of Origin，简称RoO)，对区域经济一体化组织成员国及非成员国都会产生巨大的影响。尤其，在关税和大多数非关税政策都被WTO规则严格约束的情况下，自由贸易区的优惠性RoO因其强大而复杂的保护性和超脱于WTO规则之外的特殊性倍受政府和企业界的重视，同时它也被指责在南北型自由贸易区中极大地抵消了发达国家给予发展中国家的优惠待遇。 尽管对“成份保护”的研究很早就开始了，但正式在经济学意义上研究RoO始于Krueger(1993)，她认为RoO可以起到出口“保护”的作用，即可以将高关税成员国的保护扩大到低关税成员国的产品。Krishna和Krueger(1995)区分了基于成本的和基于价格的两种RoO的定义，研究了不同定义的RoO可能产生的影响。Falvey和Reed(1998)系统分析了三种RoO标准的经济影响，他们强调RoO改变了生产者的行为，从而扭曲了资源配置。Duttagupta(2000)指出RoO在引起中间品市场上贸易转移的同时也会减少最终产品市场上的贸易转移，因此RoO的净福利影响是不确定的，它取决于RoO的严格性和最终产品生产商的出口能力。 在已有的关于RoO的文献中，专门研究南北型自由贸易区的很少，但很多都包含了南北差异的特征，如关税的高低、进出口商品的要素密集度等。其中Krishna(2005)采用了一般均衡的方法研究了一个包括两国、两种产品的模型。他发现：当采用数量标准的原产地规则刚具有约束力时，不会对资本密集型的出口品产生影响，但对劳动密集型产品会产生更强的约束。Anson等(2005)在理论上分析了南北型自由贸易区的RoO，并结合实证得到结论：南北型自由贸易区很可能产生类似委托代理的问题，使南方成员国处于“参与约束”的边缘。 本文采用Duttagupta and Panagariya(2003)模型的基本框架，在其基础上加入了FTA成员国的秉赋状况和进出口商品的要素密集度，从而使FFA具有南北型的典型特征。本文还对贸易模式作出新的假定和解释，使其非常接近于当前最具代表性的南北型自由贸易区――北美自由贸易区的贸易模式，即发达国家向发展中伙伴国出口零部件等中间产品，发展中国家进行组装等劳动密集型加工后，再返销回发达国家。例如，2003年在美墨贸易中所占比重最大的贸易类别是电器、音响设备类。在此产业内，美国将集成电路、线路、电极管等部件运到墨西哥加工成电视、电话、广播和雷达设备等然后进口。 二、模型 (一)基本假定 假定世界由三个国家组成：发达国家(N)、发展中国家(S)、世界其他国家(R)，其中N和s相对于国家R是小国，所以，产品的世界价格均为R国的出口价格。每个国家都拥有两种生产要素：劳动(L)和资本(K)。各国生产三种产品：农产品(A)、中间产品(I)和制成品(F)。 生产A只需要投入劳动一种要素，生产函数简化为QA=L；I的生产函数为QI=fI(LI，KI)。制成品F是该部门在中间品I的基础上进一步投入劳动和资本要素后加工而成，假定追加的L和K相当于以一定的技术生产一种可称为“增值品”的产品，同时生产1单位F需要投入固定的入单位的I，所以F的生产函数可写为QF=Min{VA，CI/λ}，QVA=fF(LF，KF)。 图中，D为N国对商品F的进口需求曲线，S1，S2，