清算总部总流程final剖析.ppt

国泰君安证券清算总部现有业务流程 2002年4月 * 清算总部资金组 清算总部会计组 国泰君安清算总部 清算总部资金划拨流程-付款 资金划拨岗办理资金划付 资金划付凭证 资金岗审核 存档 编制会计凭证进行帐务处理 财务总部资金组 是否同意 是 否 将资金调拨申请单返回财务总部资金组 返回申请单位 复核岗复核资金划付手续 票据交换岗同银行办理票据交换 银行付款回单 资金调拨申请单 清算总部资金组 清算总部会计组 国泰君安清算总部 清算总部资金划拨流程-收款 各分支机构 银行进帐单 存档 编制会计凭证进行帐务处理 向清算总部银行帐户划入资金 资金划付凭证 将划付凭证传真查询岗并电话确认 查询岗转票据交换岗票据交换信息 票据交换岗收取银行进帐单并转会计组 国泰君安清算总部 交易所资金交割流程(人民币) 登记结算公司 清算总部清算组 清算总部资金组 财务总部资金组 资金清算交收文件 日终清算 资金清算交收文件 资金清算报表 存档 日终清算 资金头寸日报表 次日早上资金岗编制资金头寸日报表 分析资金交收情况 清算备付金余额是 否低于最低备付金 资金调拨单 是 否 是否划回 资金岗审核资金调拨单 是 结束 否 复核岗复核资金划拨手续 登记结算公司办理资金划付 资金划拨岗办理资金划拨 接收清算文件 资金划付凭证 银行付款回单 银行进帐单 票据交换岗办理票据交换 资金调拨 流程 编制资金调拨指令 转清算总部会计组记帐 登记结算公司 清算总部清算组 清算总部资金组 资金清算交收文件 日终清算 资金清算交收文件 资金清算报表 存档 日终清算 资金交收通知书 次日早上资金岗编制资金交收通知书 编制资金交收指令 资金岗审核资金调拨单 资金调拨单 复核岗复核资金划拨手续 资金划拨岗办理资金划拨 财务总部资金组 国泰君安清算总部 交易所资金交割流程(外币) 接收清算文件 资金划付凭证 资金岗复核资金划拨手续 银行付款回单 转清算总部会计组记帐 国泰君安清算总部 境外客户资金交割流程 客户 营业部 财务总部资金组 清算总部会计组 提出资金划回申请 填制资金调拨申请单 资金调拨申请单 提出资金进帐申请 去银行办理资金划付 资金划付凭证 清算总部资金组 提供资金调拨申请单 财务人员审核 财务经理复核并签章 总经理审批并签章 客户身份证明 复印件 资金组审核 存档 总经理审批 资金调拨申请单 客户身份证明文件 是否同意 是否同意 返回客户 是 是 否 否 通知并返回资金调拨申请单 通知并返回资金调拨申请单 资金岗审核 资金划拨岗办理资金划拨 是否同意 是 否 资金岗复核资金划拨手续 复核岗复核资金划拨手续 银行付款回单 编制凭证进行帐务处理 结束 提供银行帐户等资料 财务人员 核实查询申请 资金划付凭证 客户身份要素 是否填写齐全 票据交换岗接收银行进帐单 是 否 提出资金到帐查询申请 资金到帐 查询岗查询客户所属营业部 银行进帐单 进行帐务处理并通知客户所属营业部 银行进帐单 进行帐务处理并通知客户 存档 存档 票据交换岗办理票据交换 资金划付凭证 将客户资金进行挂帐处理 客户查询资金到帐情况 是否到帐 是 否 查询岗查询客户挂帐情况 是否到帐 通知营业部 通知客户 是 否 国泰君安清算总部 资金清算总流程 清算总部清算组 各营业部 接收结算数据 国泰君安清算数据 清算处理 法人 一级清算报表 数据归档 财务系统接口数据 复核 清算是否正常？ 复核正常？ 对清算报表 签章确认 代办股份 交易数据库 A、B股 交易数据库 接收日终清算数据 反馈清算总部 营业部 二级清算报表 否 是 是 是 否 否 启动清算 异常流程 结算数据下发 营业部 交资金组 调拨 交会计组 记帐 信息技术总部 数据拆分流程 清算数据 转入财务 系统 拆分特别股份转让 结算数据 拆分的数据 柜台系统 清算前备份 清算后备份 柜台系统 清算数据导入 柜台系统 清算入帐 柜台系统 委托成交配对 是否正确？ 是 否 柜台系统 复核 清算数据表 交会计记帐 归档 国泰君安清算总部 清算数据转入财务系统 业务部门及营业部 会计部门 清算总部清算组 公司清算 交易数据库 运行清算数 据接口转 换程序 待转入财务系统的 接口数据库 清算数据 导入校验 数据复核， 是否正确？ 清算数据 传送至总账 是 否 总账 数据库 总账数据库 清算子库 导出 清算数据 存档 接收登记公司、信息 技术总部运行 中心数据 生成会计