社会资本、交易费用和经济转型.pdf

r8l·913 oo五年五JJ 摘要 本文试从社会资本、交易费用的角度来研究经济转型。本文在梳理大量社会资 本文献的基础上，提出应该从三个方面理解社会资本，第一，社会资本是诚信、互 惠等非正式制度；第二，社会资本是一种网络组织；第三，社会资本表现为能够给 当事人带来收益的人际关系。由于存在诚信、互惠等非正式制度，社会资本节约了 内部交易费用，这决定了社会资本具有两种功能，一是达成集体行动，二是配置资 源。但是，社会资本在节约内部交易费用的同时，有可能因为“封闭性”、“排斥圈 外人”等原因造成外部交易费用的升高，也就是说社会资本给当事人带来收益的同 时，可能会把成本附加到“圈外人”的身上。在经济转型中，集中计划作为配置资 源的主要方式的消失，使处在不同社会资本之间的人们也存在着交易需求，可是社 会资本可能导致外部交易费用的升高，就会使处在不同社会资本的人们之间进行交 易的费用升高，甚至使这种交易成为不可能。我们把在经济转型中由于社会资本而 导致的外部交易费用称为转型交易费用。当社会资本节约内部交易费用而导致转型 交易费用上升时，经济转型就陷入畸形，经济转型成为少数人牟利的过程。如果社 会资本没有导致转型交易费用的升高，经济转型就会呈现出一种帕累托改进的状态。 人际关系又嵌入于社会的文化等因素当中，这说明人际关系的改变不是短期内能够 完成的。所以，忽视人际关系对经济转型的影响，把经济转型中的人视为静态的人， 企图在短期内完成经济转型的“休克疗法”注定不能成功，经济转型只能是一个渐 进的过程。 本文在逻辑结构上基本可分为理论构建和实际分析两部分。理论构建部分主要 是通过对经济转型及其顺利实现的条件(第一章)、社会资本的形成与作用机制(第 二章)、转型交易费用(第三章)和社会资本对转型道路、速度和质量的影响，构建 了本文关于社会资本、转型交易费用与经济转型的理论框架。实际分析包括中国的 经济转型(第五章、第六章)和中俄经济转型中的社会资本比较(第七章)，通过实 际分析进一步验证社会资本、转型交易费用与经济转型的理论框架。 关键词：社会资本 交易费用 经济转型 转型交易费用 ABSTRACT Thisdissertationis13a-3 to economictransitionfromthe of Silldy attempt perspective social andtransactioncost ameticulousresearchintotheabundant capital Following onsocial dissertationIhl-ee 10the literature dimensions capital，this suggests understanding of isaninformal includessuch ofsocial all，social institutionwhich capital：first capital as isanetwork，and componentssincerity，reciprocityere．；Secondly，socialcapital thirdly, intheforillofhumanrelationswh／chC02l take social benefitthosewho capitalappears ofsuchtelations． advantage