中国结算深圳分公司结算系统优化二期第四轮仿真测试方案.PDFVIP

附件1 中国结算深圳分公司结算系统优化二期第四轮仿真测试方案 一、 参测单位 本次测试由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称“中国结算深圳分公司”）联合深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 组织进行，以验证各相关方技术系统对中国结算深圳分公司结算系统 优化二期的数据接口变动的准备情况。 参测单位如下： 1. 深交所 2. 中国结算总部 3. 中国证券金融公司 4. 中国结算深圳分公司 5. 深圳证券通信公司（简称“通信公司”） 6. 所有证券公司、基金公司、托管银行 7. 其他相关单位 二、 测试时间 2017 年3 月10 日，中国结算深圳分公司发送SJSDZ0310.DBF 作为 本次测试的初始股份持仓数据。 2017 年3 月13 日-2017 年3 月24 日，各参测单位按照本测试方 案进行测试。 交易和结算业务的测试时间为每个工作日9:15 至18:00 （交易测 试结束时间为13：00），具体时间安排见表1。 表1 交易和结算的测试时间安排 业务平台 时间 9:15-13:00 （9:15 开盘，9:30 开始连续竞价， 现货集中竞价交易平台 11:00-11:05 中午休市，13:00平台闭市） 综合金融服务平台 9:15-13:30 （11:00-11:05 中午休市） 非交易处理平台 9:15-13:00 （11:00-11:05 中午休市） D-COM 指令报送 9:15-13:30 结算数据发送 17:00-18:00 证券账户业务的测试接入统一账户平台全天候测试环境，具体测 试时间安排见表2。 表2 账户业务的联网测试时间安排 业务处理 时间 券商报送UAP 日间实时业务 9:30-13:00 UAP 日终文件发送到券商 13:00-17:00 对于账户业务出现的异常，请及时电话反馈。 三、 测试内容 1. 现货集中竞价交易平台中，相关交易的结算业务的正确性。 2. 综合金融服务平台中，相关交易的结算业务的正确性。 3. 非交易业务平台中，相关非交易的结算业务的正确性。 4. 各类D-COM 非交易报送、公司行为的结算业务处理正确性 本阶段，各参测单位重点测试以下业务的委托申报、成交回报及结 算处理： 1） 现货集中竞价、协议交易、信用交易、ETF 申购赎回及代收 代付 2 ） 网上发行、增发 3 ） 质押式回购及质押券出入库 4 ） 债券分销、债券转股（报盘转股、强制转股）、可交换债换股、 债券赎回、债券回售 5 ） 要约收购 6 ） 开放式基金申购赎回、基金盘后业务、权证行权 7 ） 盘后定价交易、资产管理计划份额转让 8 ） 股票质押式回购、约定购回、质押式报价回购、债券质押式 协议回购、基金专户份额申赎、基金行情及综合折扣系数 9 ） 融资融券、转融通 10） 配股（债）认购 11） 转托管 12） RTGS 业务、开放式基金非担保资金代收代付、指定不交收、 指定资金用途 13） 权益分派、证券转换、缩股、退出结算系统 14） 基金分拆折算、基金红利再投、基金清盘 15） 债券兑付（分批兑付、全部兑付） 16） 非交易过户、股份冻结解冻、跨市场转托管、限售股份