江苏海鸥冷却塔股份有限公司首次公开发行股票上市公告书暨2017 年 .pdfVIP

股票简称：海鸥股份 股票代码：603269 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 Jiangsu Seagull Cooling Tower Co.,Ltd. （常州市武进经济开发区祥云路16 号） 首次公开发行股票上市公告书 暨 2017 年第一季度财务会计报告 保荐机构 （主承销商） （北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层） 二零一七年五月 特别提示 江苏海鸥冷却塔股份有限公司 （以下简称“海鸥股份”、“本公司”或 “发行 人”）股票将于2017 年5 月17 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应 充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对上市公告书真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府部门对本公司股票上市及有关事项的任何决定或 意见，均不表明其对本公司股票价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 一、发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 （一）公司控股股东和实际控制人金敖大、吴祝平承诺：（1）自公司股票上 市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发 行股票前已发行股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除外），也不由公司 回购本人持有的该部分股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除外）；（2 ） 若公司首次公开发行股票并上市后6 个月内股票连续20 个交易日的收盘价格均 低于发行价，或者公司首次公开发行股票并上市后6 个月期末股票收盘价格低于 发行价，则本人所持公司股份的锁定期将自动延长6 个月。自公司股票在证券交 易所上市之日起，若公司发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事 项，上述价格将作相应调整。 除前述锁定期外，在本人或本人近亲属担任公司董事、监事、高级管理人员 期间，本人每年转让股份不超过所持有公司股份总额的25% ，离职后12 个月内 不转让所持有的公司股份。 （二）公司股东高晋创投、南部投资承诺：自公司首次公开发行股票并上市 之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的公司首次公开发行股 票前已发行股份，也不由公司回购本公司持有的该部分股份。 （三）持有公司股份的公司董事、高级管理人员杨华、张中协、江仁锡、刘 立、王伟庆、潘伟荣、刘建忠、陈健承诺：（1）自公司首次公开发行股票并上市 之日起24 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票 前已发行股份，也不由公司回购本人持有的该部分股份。（2 ）本人在锁定期满后 两年内减持公司股份的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。（3 ） 若公司上市后6 个月内股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司 上市后6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动 延长6 个月。自公司股票在证券交易所上市之日起，若公司发生派息、送红股、 资本公积金转增股本等除权除息事项，上述价格将作相应调整。 除前述锁定期外，在本人或本人近亲属担任公司董事、监事、高级管理人员 期间，本人每年转让股份不超过所持有公司股份总额的25% ，离职后12 个月内 不转让所持有的公司股份。 （四）持有公司股份的公司高级管理人员许智钧、杨智杰承诺：（1）自公司