鲁西化工：2009年独立董事述职报告(帅天龙) 2010-03-31.pdfVIP

鲁西化工集团股份有限公司 2009 年独立董事述职报告 作为鲁西化工集团股份有限公司的独立董事，在2009 年工作中， 严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司独立董 事工作制度》及《公司章程》等规定和要求，诚信勤勉，忠实履行职 责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2009 年度履行的工作情况向各位股东 汇报如下： 一、参加会议情况 2009 年度公司共召开 7 次董事会，作为公司的独立董事认真研 究了公司会前提供的相关资料，积极参与讨论，发表独立董事意见， 维护公司全体股东的利益。2009 年度本人出席董事会会议的情况如 下： 姓 名 应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 帅天龙 7 7 0 0 二、2009 年发表的独立意见情况 作为独立董事，我们本着实事求是的态度和认真负责的精神， 根据《关于上市公司独立董事制度指导意见》和《深圳证券交易所股 票上市规则》等的有关规定，在对公司重要事项的客观情况进行调查 研究的基础上，依据我们的专业能力和经验发表了客观、公正、独立 的意见。 1 （一）、2009 年4 月21 日，在第四届董事会第九次会议上发表了： 1、关联方占用资金、关联交易和对外担保情况的专项说明及独 立意见； 2、关于公司《内部控制自我评价报告》的专项意见； 3、关于2008 年年度报告的独立意见； 4、对续聘会计师事务所的独立意见。 （二）2009 年 4 月 23 日，在第四届董事会第十次会议上发表了 对2009 年第一季度报告的书面意见。 （三）2009 年 8 月 23 日，在第四届董事会第十一次会议上发表 了： 1、对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专 项说明和独立意见； 2、对公司半年度报告的独立意见。 （四）2009年10 月28 日，在第四届董事会第十四次会议上发表 了对第三季度报告的独立意见。 （五）2009年12 月11 日，在第四届董事会第十五次会议上发表 了对聘任 2009 年会计机构的独立意见。 三、保护投资者权益方面所做的工作 1、本人有效地履行了独立董事的职责，根据自身阅历及掌握的 业务知识，对每次需董事会审议的各项议案，详细了解情况，都进行 认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。对公司信息披露的真实、 准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小 2 股东者的权益。 2、作为公司独立董事，凡须经董事会及董事会下设委员会决策 的重大事项，我们都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真 了解和审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。2009 年会 计年度结束后，对公司的生产经营情况进行了详细的了解。对公司财 务运作定期查阅和审核， 3、公司治理结构及经营管理的调查情况 （1）在第四届董事会第十三次会议上，本人对修改后的《公司章 程》、《股东大会议事规则》《公司董事会会议议事规则》《公司募集资 金管理办法》《公司关联交易制度》《公司总经理工作细则》《公司证 券投资管理制度》进行了认真审议，公司在法人治理结构方面，符合 证券监管部门的要求。 （2）对公司定期报告及其它有关事项等提出了合理化意见和建 议。监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护 公众股股东的利益。 （3）本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法 规及《公司章程》、《信息披露管理办法》等制度的规定，及时了解公 司的日常经营状态和可能产生的经营风险，积极履行了独立董事的职 责，保证 2009 年度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、 公平。 四、自身学习情况 为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，认真学习了相关