中国建设银行股份有限公司首次公开发行A股网上资金申购.PDFVIP

中国建设银行股份有限公司 首次公开发行 A 股网上资金申购发行公告 重要提示 1、 中国建设银行股份有限公司（下称“发行人”或“建设银行” ）首次公开发行不 超过 9,000,000,000 股人民币普通股（A 股）（下称“本次发行” ）的申请已获 得中国证券监督管理委员会证监发行字［2007 ］282 号文核准。 2 、本次发行采用网下向询价对象询价配售（下称“ 网下发行” ）与网上资金申购 发行（下称 “ 网上发行” ）相结合的方式进行。 3、本次发行价格区间为 6.15 元/股－6.45 元/股（含上限和下限），由于网上发行 时本次发行价格尚未确定，参与网上资金申购的投资者须按照本次发行价格 区间上限（6.45 元/股）进行申购。如最终确定的发行价格低于价格区间上限， 差价部分将于 2007 年 9 月 20 日（T+3 日）与未中签的网上申购款同时退还 给网上申购投资者。 4 、本次发行数量为不超过 9,000,000,000 股。回拨机制启动前，网下发行股份不 超过 3,150,000,000 股，约占本次发行数量的 35% ；其余部分向网上发行，约 为 5,850,000,000 股，约占本次发行数量的 65% 。 5、本次网上发行，参加申购的单一证券账户的委托申购数量不得少于 1,000 股， 超过 1,000 股的必须是 1,000 股的整数倍。单一证券账户申购上限为 9,999.9 万股。除机构证券账户外，每一个证券账户只能申购一次，一经申购不能撤 单。机构证券账户每户的累计申购股数不能超过 5,850,000,000 股。 6、本次网上发行日为 2007 年 9 月 17 日（T 日），申购时间为上证所正常交易时 间（上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00）。申购简称为“建行申购” ；申购 代码为“780939” 。 7、本次发行结束后，发行人和联席保荐人（主承销商）将根据总体申购情况于 2007 年 9 月 18 日（T+1 日）决定是否启动回拨机制，并将有关情况在《中 国建设银行股份有限公司首次公开发行A 股定价、网下发行结果及网上中签 率公告》（下称“ 《定价、网下发行结果及网上中签率公告》” ）中披露。回拨 机制的具体安排请参见本公告中的“本次发行的基本情况”之“ 网上网下回拨 1 机制” 。 8、本次网上发行不向投资者收取佣金和印花税。 9、本公告仅适用于本次网上发行，关于网下发行的具体规定，敬请参见 2007 年 9 月 14 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《中 国建设银行股份有限公司首次公开发行 A 股网下发行公告》（该公告也可从 发行人网站 上查阅）。 10、 投资者欲了解本次发行的一般情况，请详细阅读 2007 年 9 月 11 日刊登在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《中国建设银 行股份有限公司首次公开发行 A 股发行安排及初步询价公告》和 2007 年 9 月 11 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 《金融时报》上的《中国建设银行股份有限公司首次公开发行A 股股票招股 意向书摘要》。本次发行的招股意向书全文及备查文件可在上证所网站 （ ）查询。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/建设银行 指中国建设银行股份有限公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 上证所 指上海证券交易所 登记公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 联席保荐人（主承销商） 指中国国际金融有限公司 （排名不分先后） 中信证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定 的程序、及时足额缴付申购款、申购数量符合要求