中科创达软件股份有限公司重大信息内部报告制度.pdfVIP

中科创达软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经2013 年3 月18 日召开的公司第一届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强中科创达软件股份有限公司 （以下简称“公司”）重大事件信 息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合法、真 实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文 件以及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指所有对公司股票及其衍生品交易价格产 生重大影响的信息。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的 有关人员及相关公司（含公司及所属子公司）对可能发生或已经发生的本制度规 定的重大信息，应在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制 度。 第四条 本制度所称重大信息报告义务人包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门以及子公司的负责人； （三）公司委派、提名、推荐到子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人、持有公司5% 以上股份的股东及其一致 行动人； （五）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 本制度适用于公司以及子公司。 第二章 重大信息的范围 1 第六条 重大信息包括但不限于：公司及子公司发生或即将发生的重要会 议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。 第七条 本制度所称重要会议，包括： （一）公司及子公司拟提交董事会、监事会、股东（大）会审议的事项； （二）公司及子公司召开董事会、监事会、股东（大）会（包括变更召开股 东大会日期的通知）并作出决议； （三）公司及子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。 第八条 重大交易事项 （一）公司或子公司发生或拟发生的重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产； 2 、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 3、提供财务资助 （含委托贷款、对子公司提供财务资助等）； 4 、提供担保 （含对子公司担保）； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12 、其他交易。 （二）公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； 2 、交易标的（如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500万元； 3、交易标的（如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元； 4 、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且绝对金额超过500万元； 2 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且 绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第九条 关联交易 （一）公司或子公司发生的关联交易事项，包括： 1、本制度第八条第（一）项规定的交易事项； 2 、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4 、提供或接受劳务； 5、委托或受托销