第9章贸易政策的非关税措施-北京师范大学精品课程.PPT

第9章 贸易政策的非关税措施 赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师 第9章 贸易政策的非关税措施 【本章关键术语】 1．非关税壁垒 2．进口配额 3．“自愿”出口限制 4．进口许可证制 5．劳工标准 6．倾销 7．绿色贸易壁垒 8．技术性贸易壁垒 9.1 非关税措施概述 9.1.1 历史变迁与特点 非关税壁垒：泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。 20世纪70年代广泛用于保护贸易政策的手段。原因： （1）各国经济发展不平衡（根源）； （2）战后关税大幅度减让，各国转向用非关税措施来限制进口，保护国内生产和国内市场； （3）70年代中期以后，许多国家相继进行了产业结构调整，为保护各自的经济利益、纷纷采用了非关税措施来限制进口； （4）科技水平迅速提高，相应地提高了对进口商品的检验能力； （5）非关税措施本身具有隐蔽性，不易被发觉，减少被报复的机会； （6）各国在实施非关税措施时相互效仿，也使这些措施迅速扩大。 9.1 非关税措施概述 9.1.1 历史变迁与特点 20世纪90年代以来，非关税壁垒形式更加隐蔽、技巧更高： （1）传统制度化的非关税壁垒不断升级。 （2）技术标准上升为主要的贸易壁垒。 （3）绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒 （4）政治色彩越来越浓。 与关税措施相比的特征： （1）有效性 （2）隐蔽性 （3）歧视性 （4）灵活性 9.1 非关税措施概述 9.1.2 非关税措施的类型 类型一：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒，其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协议决定。 类型二：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施。 类型三：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施。 类型四：从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税壁垒。 贸易政策的非关税措施 9.2 进口配额及其经济效应 9.3 “自愿”出口限额 9.4 反倾销壁垒 9.5 绿色壁垒 9.6 技术性贸易壁垒 9.7 常见的其他非关税措施简释 9.2 进口配额及其经济效应 9.2.1 进口配额的类别 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。 9.2 进口配额及其经济效应 9.2.2 进口配额的经济效应 9.2 进口配额及其经济效应 9.2.2 进口配额的经济效应 （1）小国实行进口配额后的效应： （2）保护（生产）效应：由于价格提高，国内供应量从OQ1增至OQ3，生产者剩余从e增加至e+a。 （3）消费效应：消费由OQ2减至OQ4，消费者剩余减少a+b+c+d。 （4）国际收支效应：因进口减少，减少贸易支出g+h，使国际收支得到改善。 （5）配额利润效应：获得配额的进口者，可以以P1的价格进口，进口量为配额限量ED（=Q3Q4），但国内却可以按较高的价格P2售出，所以可以从中获得相当于C的配额利润。 （6）再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和进口商的配额利润了。 （7）贸易条件效应：一个国家在实行进口配额后，贸易条件趋于恶化还是趋于改善，主要取决于两个因素：一是需求，二是垄断。 9.2 进口配额及其经济效应 9.2.3 进口配额与关税的比较 配额容易导致垄断。实行配额时，国内厂商可以垄断除配额而外的国内市场，此时国内市场的价格由垄断厂商的利润最大化原则决定，而与国际市场价格无关。 配额的管理效率低。配额一般以非价格竞争方式进行分配，如果以生产能力作为颁发标准，则可能助长企业盲目扩大设备投资和生产能力，从而造成生产过剩和资源浪费；如果政府产生判断失误或存在某种偏好，则会破坏市场的公平竞争；非价格竞争方式透明度低，容易产生官员的寻租行为；繁琐的行政程序会造成资源浪费等。 配额的限制作用强于关税。征收进口配额下，进口量是被限定的，所以进口需求的增加只会导致价格的变化，不改变进口量。 其他差异 关税优于配额；即使要实行配额管理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。 9.3 “自愿”出口限额 9.3.1 自愿出口限额的实质 “自愿”出口限额又称“自动”限制出口，指在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 9.3.2 采取自愿出口限额措施的原因 传统手段被GATT限制。 自愿出口限制的全部租金都被转移到