一拖股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告_20170329_4.PDF

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2017－13 第一拖拉机股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2012]736号文《关于核准第一拖拉 机股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，第一拖拉机股份有限公司（以 下简称“本公司”、“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,000 万股。本公司本次实际募股为 15,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价 人民币5.40 元，募集资金总额人民币810,000,000.00 元。扣除发行费用人民币 36,266,871.00 元，实际募集资金净额为人民币 773,733,129.00 元。本次A 股 发行募集资金已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职京 QJ[2012]T25 号验资报告予以验证。 截至2016年12月31 日，本公司已累计使用募集资金人民币693,088,916.06 元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），经公司2015 年第一次临时 股东大会批准，公司使用募集资金人民币47,493,526.92 元永久补充流动资金， 尚未使用募集资金人民币33,150,686.02 元（不含募集资金存放于银行所孳生的 利息收入）。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、公司股份 1 上市地的证券交易所的有关证券或股票上市规则（以下统称“上市规则”），公司 制订了《第一拖拉机股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制 度》”）并于公司 A 股首次公开发行完成后生效。2013 年，公司根据《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订），结合公司实际情况，对《第 一拖拉机股份有限公司募集资金使用管理制度》进行了修订，并经公司第六届董 事会第四次会议审议通过和公司2013 年第二次临时股东大会审议批准。 根据相关规定，公司于2012 年8 月8 日完成A 股发行后，与本次发行保荐 机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中国工商银行股份有限公 司洛阳华山支行、中国光大银行股份有限公司洛阳分行、中国建设银行股份有限 公司洛阳分行、交通银行股份有限公司洛阳景华支行（以下简称“开户行”）分 别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《协议》”）。按照《协 议》约定，开户行每月五日前向本公司出具了真实、准确、完整的专户对账单， 并按要求抄送公司保荐人中信证券股份有限公司。报告期内，协议各方均按照协 议约定履行各自义务，未发生违反协议情况。 根据公司首次公开发行A 股招股说明书披露的募投项目具体实施方式，新疆 农装建设项目和燃油喷射系统产品升级扩能改造项目分别由公司全资子公司一 拖（新疆）东方红装备机械有限公司（以下简称“新疆公司”）和控股子公司一 拖（洛阳）燃油喷射有限公司（以下简称“燃油喷射公司”）实施。经第六届董 事会第一次会议审议通过，公司分别以募集资金向新疆公司和燃油喷射公司增 资。 2013 年 7 月，新疆公司、燃油喷射公司分别与本公司、中信证券、中国工 商银行股份有限公司洛阳华山支行、中国光大银行股份有限公司洛阳分行签署 《募集资金专户存储四方监管协议》（详见公司于2013 年7 月20 日刊载于上交 所网站、中国证券报、上海证券报《关于子公司增资进展及签署募集资金四方监 2 管协议的公告》）。2013 年12 月，公司对新疆公司进行第二期增资，新疆公司与 本公司、中信证券、中国工商银行股份有限公司洛阳华山支行签署《募集资金专 户存储四方监管协议之补充协议》（详见公司于2014 年 1 月27 日刊载于上交所 网站、中国证券报、上海证券报《关于完成全资子公司增资及签订募集资金四方 监管协议之补充协议的公告》）。 2015 年10 月，第一次临时股东大会审议并批准终止实