与造船合同仲裁相关的共性问题.PDF

与造船合同仲裁相关的共性问题 Ian Gaunt, MA, FCIArb, DiplCArb Introduction 引言 可能多达90% 的国际造船合同受到英国法律的管辖，80%会接受英国仲裁的管辖，在这80% 中又有许多合同须受伦敦海事仲裁员协会 （LMAA）条款的影响。2008 年底和 2009 年货运 市场的奔溃（以及船舶价值随之下降）导致航运业出现危机，这也几乎影响了造船业所有的 领域。而此问题现在仍未得以解决。在这种情况下，船舶所有人试图解除造船合同，或特别 就迟延交付、降低价格以及由于造船方的迟延而取消合同进行重新协商合同条款，这导致产 生了众多的仲裁案件。下面对LMAA 仲裁员最近处理的造船纠纷案件中值得关注的问题进行 概述。特别地，这些案件大量涉及到正陷入严重财政困境的中国和韩国造船公司。 Frustration and the economic crisis 合约受挫和经济危机 2008 年以及2009 年初危机爆发后，在其初期阶段，一些买方希望能通过援引合约受挫原则 来摆脱其在造船合同下的义务。从英国法院的判决可以明显看出，尽管此案中的危机非常严 重，但并不能据此声称由于自身受挫而免除其履约的义务。 仅仅从商业角度来看，履行合同规定的义务可能性较小，新建好的船舶可能会被搁置，但这 不会导致伦敦仲裁员和英国法院免除买方履约的义务。 Buyer’s performance and shipyard risk 买方履约以及造船方的风险 普遍而言，关于标准船舶的造船合同通常不需要买方在履约时采取很多措施。一般买方的义 务只限于支付预付款、接船以及在接船后支付合同价款的余额。卖方有时要求买方提供其所 需船舶的建造原料，但在绝大多数情况下买方只是提供相当小的一部分，这不会影响建造的 critical path (关键路径) .。买方有权组建一个检查小组（这不是其义务），审批船舶的建造图纸。 然而如果买方没有在规定的时间内批准图纸，造船方有权根据自己版本的制图进行造船（假 如真是这样的话，造船方还要得到船级社的同意。）这意味着若买方支付了预付款（大约合 同总价款的40% ），造船方直到交付前不久才会知道买方会出于因为可疑的、投机性原因而 打算拒绝收船。此时造船方将会承担巨大的投资风险，除非它已经得到关于合同价款最后一 笔分期款项的支付保证，或是能完成船舶的建造并以总额出售该船舶。 在这种情况下，买方支付的预付款在船舶出售前由造船方保留，但造船方通常被要求返还差 价 （买方支付的分期付款+对第三方卖船的净出售收益—最初合同价格）部分。这样产生了 两个问题： （1）如果建成船舶用以出售是不切实际的话（例如，如果只是铺好了船的龙骨，但还需要 不超过50 吨的钢材用以放置在分段上），买方能否迫使造船方就预先已支付的分期款项提供 担保。这将取决于买方违约条款中的具体措辞以及是否特别规定了这种情形。如果没有的话， 仲裁庭不会裁决退还，而预付款实际上会被视为定金并被没收。 （2 ）如果船舶建成并得以出售，而且正如通常明确规定结算船款，造船方需要提供详细的 证据来证明其成本和支出。在众多的伦敦仲裁案件中，造船方并不能提供证据来支持自己对 保险费成本、还款保函费用以及船台成本等的索赔。因此造船方的索赔受到限制，以至于买 方实际上收回了部分预付款项，不然的话买方没有这种收回权利。 Buyer defaults and permissible delays 买方违约和可允许的延误 在一些仲裁案件中，买方根据造船方的延误解除造船合同，而造船方则认为造成该延误的原 因是源自买方自身违背了造船合同下的特定义务（如未在给定的时间内返还批准的制图，或 未能及时检查船舶）。这种基于相当薄弱证据的抗辩很少能胜诉，但它往往会持续较长时间， 并随之会产生相当的法律费用。在口头听证会上必须提到关于买方检查等行为的详细证据。 在2014 年英国高等法院就Jinshan Zhouhaiwan Shipyard Co., Ltd 诉 Golden Exquisite Inc 一案 做出判决后，这种观点较少得到支持。在该案中，法官对造船合同的解释认为买方这种违约 实际上是“可允许的延期”范围的一部分。因此如果在造船合同下，如果造船方没有提供相 关给买方的通知——这是造船方提起延误索赔的条件（