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对改革高校横向科技合同管理模式的思考 杨 伟 （西华大学科技处，成都，610039） 摘 要：科研经费总量是高等学校学术水平最重要的评价指标之一。本文在大致描述了我国高校的 科研经费的来源、构成和分布情况后，对作为事业法人单位的我国高等学校与其他单位签订的科技 合同的传统的管理模式提出了质疑，分析了这种模式存在的严重隐患，并提出了改革的措施。 关键词：高等学校；科研；科技合同；管理 对大学的评价体系在各个国家是不同的，但是科研经费总量却是各国对高等学校学 术水平最重要的评价指标之一。世界一流大学科研经费充裕，其年度科研经费少则 1 亿 美元左右，多则数亿美元[1] 。近十年来，我国的高等教育以前所未有的速度高速发展， 高校的年度科研经费几乎是直线上升，2003 年教育部直属高校的科研经费绝大部分都超 过了亿元人民币。与国外大学相比，我国高校的科研经费来源比较单一，除霍英东基金 等极少数社会资助的研究基金外，高校从校外获得的科研经费集中在两个渠道：一类是 政府资金，另一类是单位委托。在高校内部，一般将前者称为纵向科研，并且按项目下 达的部门而非研究的实际内容将科研项目分为国家级、省部级等具有浓烈计划经济色彩 的、等级森严的级别，级别越高，被认为水平越高，如果没有完成计划任务或没有达到 研究目标，一般是停止拨款，很少追究已拨经费；而将后者称为横向科研，实质上是高 校与企、事业单位签订的技术合同，包括技术开发、转让、咨询或服务，一般都有明确 的技术指标甚至经济指标，没有完成合同内容或没有达到技术、经济指标将严格按照合 同约定进行赔付。 从国内高校科研经费的构成看，在全国 1607 普通高校中（教育部 2004 年 4 月 21 日公布， ），根据教育部科技发展中心 （ ）公布的数据资料， 国家对高校投入的科研经费的绝大多数都拨到了经费排名前 50 位的高校中，高校的综 合排名越靠前，取得的纵向科研经费越多；在这 50 所高校中，前 10 所高校的纵向科研 经费均大于横向科研经费，其他 40 所高校一般纵向科研经费占 1/3 左右。从能够争取校 外科研经费的情况看，除这 50 所高校外，其他高校的科研经费主要是其争取的单位委 托即横向科研经费，大约有 1/3 的普通高校从校外获得的科研经费基本上可以忽略不计。 比较有趣的现象是，尽管在绝大多数高校中，横向科研经费大于纵向科研经费，而某个 项目的研究水平本身并不决定于是谁给予了这个项目的资助，比如求证同一个数学命 题、研究同一段历史或研究汽车发动机的排放控制，其研究水平只能看完成的研究成果， 而与该项目研究经费是政府拨的还是单位委托的毫无关系，但是在相当一部分高校，尤 其是本身科研实力低、科研经费少的高校中，却普遍地认为纵向科研的水平就必然比横 向科研高，具体体现在职称评聘、科研奖励等方面。 -1- 从上述简单的分析可以看出，从普遍意义上讲，横向科研在我国高校的科研经费中 至少占半数以上，横向科技合同在高校科技合同中占绝大多数。本文着重对高校中横向 科技合同管理的传统模式进行分析并提出了质疑和改革措施，本文的观点谨代表个人看 法，不代表作者所服务的机构。 一、高校科技合同管理的一般模式 对高校承担的横向科研即与委托单位签订的科技合同，各高校在管理模式上略有差 异，但都有以下三个共同点： 1、学校科研处为学校各类科技合同的签订及管理部门，学校内无独立法人资格的 院（系）、科研机构，一律无权与企事业单位签订技术合同； 2 、各类科技合同都须加盖学校的“科技合同专用章”方能生效； 3、科研经费只有进入学校的银行帐号或学校的科研专用银行帐号才予以承认。 此外，大多数高校采用了由科研处代表学校与项目组签定风险责任书的办法，事先 确定学校、院 （系）和项目组三级的分担风险和赔偿比例，一旦发生纠纷败诉，则按约 定进行赔付。 一般中等水平的高校，其横向科技合同 一年少则几十个，多则几百个。单个合同的 金额可以从几千元倒几百万，可谓百花齐