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FDI影响我国贸易总量内在机制探究 　从理论上阐明FDI与贸易的内在联系，是分析其贸易效应的基本前提。总结前人的研究成果，我们可以把FDI的贸易效应分为两类:其一是以蒙代尔为代表的学者提出的贸易替代效应，即从静态角度，一种商品可以通过贸易或投资方式进入一国市场，选择了投资，便会替代贸易，尤其是在两国生产函数相同或类似的情况下(Mundell，1957)。其二是以小岛清为代表的学者提出的贸易创造效应，即FDI可以在母国和东道国之间代写硕士论文创造新贸易机会，使贸易在更大的规模上进行(小岛清，1987)。事实上，国际贸易与国际投资具有内在的统一性。发达国家对发展中国家FDI的不同部门流向，会对东道国的生产结构、贸易结构和贸易条件发生不同程度的影响。下面本文将从理论上对FDI和我国贸易模式演进的关系进行分析，为接下来三章的实证研究提供理论基础。 蒙代尔(Mundel，R.A.)最先在1957年提出了FDI和国际贸易的替代关系(从投资角度，又称为“贸易挤出型投资”和“逆贸易投资”理论)。他从比较静态角度说明一种商品可以通过贸易或投资方式进入一国市场，选择了投资便会替代贸易。他认为贸易障碍(如关税)在一定条件下会导致资本的国际流动或直接投资，关税引致投资表现为投资对贸易的替代，会减少东道国与投资国之间的贸易总量。而国际贸易的产生是由于价格的差别导致商品和服务的交流，FDI则是生产要素的流动这种流动便会使得各国的察赋差异缩小，价格差异也缩小，从而进一步替代国际贸易，减少贸易机会。选择以FDI方式进入东道国市场，就会在某种程度上对先前的贸易活动产生影响，而在东道国存在严重的贸易壁垒或要素成本发生很大变化等情况下，外国厂商为维护或扩大其产品在东道国市场的销售份额，就更需要以当地生产、当地销售的直接投资生产来替代过去或潜在的母国生产出口品，从而必然要减少或替代东道国过去或潜在需从外国进口的同类产品。 由于蒙代尔模型是以两国资本产出效率相同为条件的，因而它难以对可以导致东道回生产率提高的FDI的贸易效应做出全面而客观的解释。小岛清发现了该模型的理论缺陷，并从FDI的持性出发，提出了贸易与投资互补关系模型。小岛清认为，FDI作为一种将资本、技术、经营知识等一揽子转移的话动，本来就是以两国存在着不同的生产函数为前提的。而且，通过要素移动，FDI所带来的先进生产函数，将逐渐在东道国普及和固定下来，从而使东道国整个产业的生产函数发生积极变化。而FDI对东道国生产率的积极作用，最终又会创造出新的贸易机会，即导致贸易发展。其具体的分析模型如下: 第一，外商直接投资通过资本形成促进我国经济和贸易的发展。引进国外资金，弥补建设资金的不足是我国利用外资的主要政策目标之一。 　一国生产能力的扩大取决于其资本形成率和新增资本存量的质量;FDI流入可以弥补资金缺口、刺激国内投资、增加资本积累，从而促进经济贸易的增长。FDI流入国有企业，把原来只具有本地资本的国有企业变成中外合资企业，把低质量的资产存量升级为高质量的资产存量。跨国公司对向我国企业购买零部件和原材料的质量、技术和性能要求较高，加上经常提供的相应技术标准和技术援助，无疑大大提高了我国关联产业存量资本和新形成资本的质量。外商直接投资的进入打破了我国部分国有资产长期凝滞的局面，盘活了我国的存量资产，迅速实现了增资减债和资本重组，大大改善了我国可利用资本的质量。 第二，资本形成并非外资流入的资本效应的全部。考虑到效益，外商初始投资和利润再投资的增加，还会随之产生如下效应:吸引和刺激其他外国投资者将外资投入我国市场，促进国际信贷相债券等间接投资的增加;带动国内投资的继续投入，促进国内资本市场的发育;有利于我国与国际资本市场建立更加稳定、巩固的联系。 第三，FDI能够通过人力资本的渠道影响贸易模式。伴随资本的流动，外商直接投资也给我们带来了蕴涵着管理知识、技术和各种新概念的人力资源，并会导致国内人力资源的流动。跨国公司在华研发机构以其优越的科研条件、相对较高的薪酬水平、富有挑战性的前沿课题等，为我国间接地聚集国内外优秀人才，抑制人才外流起到了积极的促进作用。这些人才在为跨国公司服务的同时，获得各种培训及再教育的机会，学习到了外国先进科学技术、研发管理经验，并增强了市场意识，整体素质大大提高。在利用外资的人力资源效应上，我国是直接效应上的被利用者，间接效应上的利用者。但从我国的实际出发，间接效应往往比直接效应更重要。从长远看，随着中国经济的迅猛发展，这批人才势必会向本国大型企业回流，因此可以说跨国公司客观上在为我国留住、培养高素质的研发技术与管理人才。 第四，外商直接投资的进入增加了生产要素在我国产业和地区间的配置，扩大了我国的生产能力，实现了利用国内外资的目的，提高了要素资源及其配置水平，对提高经济增长的总量和质