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论ＦＤＩ对东北老工业基地技术创新影响 　 摘要：东北老工业基地FDI的投入应随技术创新能力的提高和产业技术结构的调整，逐步由传统制造业的资金规模扩张型向现代制造业的技术能力扩散型发展，实现产业规模扩张与技术创新的良性互动。 　　关键词：FDI；东北老工业基地；技术创新 在开放经济的条件下，FDI对区域的创新活动将发生直接与间接影响。在东北老工业基地发展过程中，技术引进、扩散、示范、引导等方面的作用应引起重视。 　　 　　一、东北老工业基地技术创新能力现状 　　 　　东北老工业基地的产业和技术体系是在计划经济体制下，由国家的重点技术引进与重点投资建设形成的。东北的产业特点是以重化工业的大中型国有企业为主体，中小企业特别是民营经济的发展严重不足。改革开放前，东北老工业基地的科技进步与技术创新能力均高于沿海地区。改革开放后，由于东北制度创新步伐落后，国家早期重点投资所形成的产业技术的相对优势消失殆尽，长期积累下来的矛盾相继暴露。比如，企业的设备和工艺严重老化；国有经济比重过高，多数国有企业债务、冗员和社会负担沉重，而个体经济和私营经济缺乏活力；企业规模达不到合理的经济批量，企业间的专业化协作水平低，上下游一体化程度差；产品内部结构失衡，初级产品多，深加工产品少，高附加值、高技术含量的产品比重偏低；人才资源大量流失，各层次人才匮乏。以上因素都制约着东北老工业基地技术创新能力的提高。 　　 　　二、FDI对东北老工业基地技术创新的效应 　　 　　从总体上看，FDI在东北发展整体滞后。辽宁省FDI效应排名从2001年全国第13位上升到2004年的第6位，这说明FDI在该地区的技术创新有了很大提高。2001年一2004年，黑龙江省的FDI指标从全国的第28位上升到第22位，而吉林则从第10位大幅下滑至第29位。综合看，FDI对东北老工业基地的创新作用落后，尤其是吉林省，FDI对技术创新的作用不仅小而且还呈逐渐下降趋势。 　　吉林省在东北老工业基地较具代表性，我们重点研究FDI对吉林省技术创新的影响。FDI可通过多种方式来促进受资地区的技术创新，但其中最重要的方式是通过外资企业的科技活动。其一，外资企业在吉林省的科研机构及人员均占较小比重。2004年，吉林省大中型外资企业中，发生科技活动的外资企业数量23个，占内外资企业总量的18．11％；办科技机构的外资企业数量14个，占总量的10．22％；外资企业中从事科技活动的总人数为830人，占总量的5．04％；Ramp;D从业人员158人，占总量的4．55％，以上数据表明，FDI的科技资源只构成吉林省科技资源的很小部分，这也是吉林省FDI技术创新效应弱的根本原因。其二，外资企业在吉林省申请专利数和科技项目数过少。从科技项目数看，2004年外资企业的科技项目数为38项，占总量的5．09％；从申请专利的数量看，外资企业在2004年共计为8件，仅占总量的2．12％，其中发明专利为零。表明吉林省外资企业的技术开发活动不活跃。其三，外资企业在吉林省科技活动的经费投入不足，但在引进技术的消化吸收上比重较大。2004年，吉林省外资企业科技活动经费内部支出、科技活动经费筹集总额、购买国内技术经费支出、技术改造经费支出、技术引进经费支出和消化吸收经费支出占吉林省支出总额的比重分别为3．43％、4．07％、19．41％、3．42％、0．43％、83．39％。 　　 　　三、影响东北老工业基地FDI技术创新效应的因素 　　 　　1．外资的规模与数量。外资规模与数量上的差距是导致东北老工业基地FDI技术创新效应不明显的一个主要原因。沿海地区吸引外资的数量历年一直位居全国前列。由于先进人沿海地区的外资企业多数取得较高的投资回报，并占领较大的市场份额，它们在沿海地区的成功极大地吸引了海外的竞争者与配套企业，从而使沿海地区外资数量大幅增加。而东北老工业基地在区位条件、市场机制、经济发展等吸引外资的因素上不处于优势，所以吸引外资的规模和数量并不乐观。 　　2．产业的配套与集群。东北老工业基地为外资企业配套的企业和企业集群相对较少，直接影响到外资企业在该地区的根植性，而区域内多数企业的合作意识不高，倾向于各自为政，资源没有整合利用。因此，难以发挥合力的作用，难以使创新因素集聚和竞争动力放大，进而影响到FDI在该地区的技术创新效应。 　　3．人才的专业化与流动性。东北老工业基地专业人才普遍缺乏。企业与高校或科研机构的合作相对较少，再加上多数企业对科技创新重视不够，所以，很难培养出高水平的科技人才。以吉林省为例，吉林省科技人员数从2001年的70252人下降至2004年67629人，科学家和工程师人数也由2001年的51277人下降至2004年的48620人。科技人员占从业人口的比重也呈下降趋势，由200