參考資料6-1050628作業層級自行評估表實作範例.docVIP

附一作業層級自行評估表 ○○年度 自行評估單位： 評估期間：○○年○○月○○日至○○月○○日 評估日期：○○年○○月○○日 本單位職掌業務例行監督及控制作業（包括作業項控制作業），其自行評估結果如下表： 評估重點 評估情形 部分落實/未落實/不適用 情形說明 改善措施 落實 部分落實 未落實 不適用 其他 一、依據業務性質與時俱進檢討不合時宜之控制作業及作業流程，適度精簡、增刪或修訂，使其更臻具體、明確及可用。 二、針對涉及人民權利義務之主管業務建立適當之檢核、審查、追蹤、管制或考核等管理機制，並落實執行。 三、建立檢討主管法令規定機制，並針對外界意見或執行缺失部分即時檢討相關法令規定。 四、遵循相關法令規定或契約。 五、就主管業務對相關機關或單位善盡監理、督導或輔導等責任。 作業 填表人：複核：單位主管： 附一（）（機關名稱）作業層級自行評估表 ○○年度 自行評估單位： 評估期間：○○年○○月○○日至○○月○○日 評估日期：○○年○○月○○日 本單位職掌業務例行監督及控制作業（包括作業項控制作業），其自行評估結果如下表： 評估重點 評估情形 部分落實/未落實/不適用 情形說明 評估情形 落實 部分落實 未落實 不適用 其他 一、依據業務性質與時俱進檢討不合時宜之控制作業及作業流程，適度精簡、增刪或修訂，使其更臻具體、明確及可用。 二、針對涉及人民權利義務之主管業務建立適當之檢核、審查、追蹤、管制或考核等管理機制，並落實執行。 三、建立檢討主管法令規定機制，並針對外界意見或執行缺失部分即時檢討相關法令規定。 四、遵循相關法令規定或契約。 五、就主管業務對相關機關或單位善盡監理、督導或輔導等責任。 六、作業 改善措施 填表人：複核：單位主管： 附一（）（機關名稱）作業層級自行評估表 ○○年度 自行評估單位： 評估期間：○○年○○月○○日至○○月○○日 評估日期：○○年○○月○○日 本單位職掌業務例行監督及控制作業（包括作業項控制作業），其自行評估結果如下表： 評估重點 評估情形 部分落實/未落實/不適用 情形說明 評估情形 落實 部分落實 未落實 不適用 其他 一、依據業務性質與時俱進檢討不合時宜之控制作業及作業流程，適度精簡、增刪或修訂，使其更臻具體、明確及可用。 ( 本採滾動方式定期辦理風險評估，製作「風險分析表」與「風險評估及處理表」，並據以更新風險項目及控制作業項目。 二、針對涉及人民權利義務之主管業務建立適當之檢核、審查、追蹤、管制或考核等管理機制，並落實執行。 ( 建立追蹤管機制 三、建立檢討主管法令規定機制，並針對外界意見或執行缺失部分即時檢討相關法令規定。 ( 主管法令，並針對外界意見或執行缺失即時檢討。 四、遵循相關法令規定或契約。 ( 控制作業 五、就主管業務對相關機關或單位善盡監理、督導或輔導等責任。 ( 六、學校經常性採購作業－十萬元以下小額採購作業 0 0 0 0 本作業項目於評估期間發生總筆數為12筆，依抽核標準表隨機抽取1筆進行查核 改善措施 填表人：複核：單位主管： 附一（）（機關名稱）作業層級自行評估表 ○○年度 自行評估單位： 評估期間：○○年○○月○○日至○○月○○日 評估日期：○○年○○月○○日 本單位職掌業務例行監督及控制作業（包括作業項控制作業），其自行評估結果如下表： 評估重點 評估情形 部分落實/未落實/不適用情形說明 評估情形 落實 部分落實 未落實 不適用 其他 一、依據業務性質與時俱進檢討不合時宜之控制作業及作業流程，適度精簡、增刪或修訂，使其更臻具體、明確及可用。 ( 滾動式風險評估，更新風險項目及控制作業項目。 二、針對涉及人民權利義務之主管業務建立適當之檢核、審查、追蹤、管制或考核等管理機制，並落實執行。 ( 民眾權益保障事宜雖已建置申訴管道但成效有限 三、建立檢討主管法令規定機制，並針對外界意見或執行缺失部分即時檢討相關法令規定。 ( 主管法令，針對外界意見或執行缺失即時檢討。 四、遵循相關法令規定或契約。 ( 控制作業 五、就主管業務對相關機關或單位善盡監理、督導或輔導等責任。 ( 審計指出落實督導內控缺失 六、學校經常性採購作業－十萬元以下小額採購作業 0 0 0 0 本作業項目於評估期間發生總筆數為12筆，依抽核標準表隨機抽取1筆進行查