垄断行为判定规则的沿革与内涵-北大法宝.pdf

垄断行为判定规则的沿革与内涵 李俊峰 华（东政法学院 研究生教育院，上海200042） 摘 要：我国《反垄断法》草案几经易稿已接近立法审议阶段，国内学界应加强对垄断行为判定规则的研究，才能满足 未来司法实践的迫切需求。通过历史回溯和比较分析可知，在判定某行为是否构成垄断时，合理规则根据行为后果的 多种因素考量，本身违法规则根据行为的特定类型作出直接判定。该套规则是适应反垄断司法资源有限性与案件事实 复杂性这一基本矛盾的产物，二者的适用范围随着人们对垄断行为特性认识的深入而彼涨此消。 关键词：垄断行为判定规则；沿革；内涵 中图分类号：DF961 文献标识码：A 文章编号：1008-83932（006）01-0008-06 在反垄断司法实践中，合“理规则”R（uleof或企图垄断，或与他人联合、共谋垄断州际间或与 Reason）和 “本身违法规则 P（erseRule）[1]被广泛接 外国间的商业和贸易，是严重犯罪……”{1}上述法条 纳和运用，是当今世界各国反垄断法公认的审判、有两个显著的特点：首先，对 “托拉斯”、“联合”、“限 确定垄断行为的规则，故又被称为反垄断法的基本 制”、“州际之间的贸易或商业”等一系列重要概念 规则[2]。不过，纵观世界各国反垄断法，均未有制定 没有作出任何界定，司法实践因此具有严重的不确 法形式的垄断行为判定规则。我国商务部、工商总 定性；其次，法条的文意似对垄断和限制州际间、与 局几易其稿拟定的反垄断法草案，现已接近送交立 外国间贸易的行为采取一概禁止的态度。如果对 法审议的阶段，但其中也没有提及垄断行为的判定 谢《尔曼法》作机械的文意解释，任何商业贸易行为 规则。由于该套规则最初产生 自美国的反垄断法， 都将违法[3]，这种垄断行为判定规则显然是荒谬的， 且国外对垄断行为判定规则的研究，多以判例入手 或者可以说，谢《尔曼法》根本没有规定垄断行为的 进行解析，所以只有回顾该规则在美国法中的沿革 判定规则。此后，美国相继颁布的相关法令，也都没 进程，才能深刻把握其精髓，并对我国的反垄断立 有提及垄断行为的判定规则。 法研究和司法实践提供有益的借鉴。 垄断行为判定规则的缺失，给反垄断法的遵守 和执行造成了的困难。首先，经营者没有清晰的行 一、垄断行为判定规则的美国法经验 动指南，帮助他们主动避免触犯反垄断法。因此，善 意的经营行为也可能招致违法责任，这必将损害商 一（）垄断行为判定规则的制定法背景 业活动的创造性和经营者的进取心，扼杀市场经济 美国于1890年颁布的 谢《尔曼法》，是人类历 的活力，减少消费者乃至整个社会的福利。其次，反 史上的第一部反垄断制定法，具有划时代的巨大意 垄断法的执行者— 行政专司机关和法院没有统 义。但是从立法技术的角度审视，该法却十分 “粗 一的执行规则，司法透明度和可预见性较差。这使 陋”。全文共8条，主要条款是前两条。第 1条规定：得反垄断法在司法实践中一度十分被动和尴尬，对 “任何契约，以托拉斯形式或其他形式的联合、共 独占、联合、合并等行为在相当长的时间内几乎无 谋，用来限制州际之间或与外国间的贸易或商业，所作为，成为只有些许象征意义，不能实际阻止垄 是非法的，任何人签订上述契约或从事上述联合或 断组织发展的摆设 [4]。 共谋，是严重犯罪……”第2条规定：“任何人垄断 由于制定法对垄断行为判定规则没有提供有 收稿日期：2005- 09-11 作者简介：李俊峰 1（973-），男，山东乳山人，华东政法学院2004级经济法学专业博士研究生，律师，主要从事竞争法、企业法研究。 北大法律信息网 北大法宝 价值的答案，学者们按照英美法的传统，试图通过 力说加以揉和，提出了 “三段分析法”。即：首先，对 对大量判例的研究努力，总结制定出一套方法或标 被告的行为属于赤裸裸限制行为还是辅助限制行 准，以便使反垄断法得到有效、统一的执行，同时也 为作出判断；再次，分析辅助限制是否