新三板董秘资格考试试题(17-02).pdfVIP

董秘资格考试试题 1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D） A 公开转让说明书（申报稿） B 财务报表及审计报告 C 公司章程 D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书 2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C） A 公司原股东 B 公司董监高 C 公司员工 D 符合投资者适当性的自然人 3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D） 1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300 万元人民币以上。 2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500 万元人民币以上。 3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或 培训经历。 4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或 培训经历。 A 1、3 B 2、3 C 1、4 D 2、4 4、挂牌公司普通股发行后人数超过200 人的，应当经（D） A 全国股转系统 B 企业所在地金融办 第1 页 共39 页 C 证