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关于平度市国有资产经营管理有限公司 发行2013年度公司债券之 法律意见书 国浩律师 （北京）事务所 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026 电话：010 传真：010 网址： 平度国资 公司债券·法律意见书 国浩律师 （北京）事务所 关于平度市国有资产经营管理有限公司 发行2013年度公司债券之法律意见书 国浩京证字【2013】第00185号 敬启者： 根据平度市国有资产经营管理有限公司 （以下简称 “发行人”）与国浩律师 （北京）事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问协议》，本所担任发 行人发行2013年度公司债券 （以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问，并 获授权为发行人本次发行出具法律意见书。 本所依据《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《企业债 券管理条例》（以下简称 “《管理条例》”）、国家发展和改革委员会 《关于进一 步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）、国家发展和 改革委员会 《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》 （发改财金[2008]7号）、国家发展和改革委员会办公厅《关于进一步规范地方政 府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（发改办财金[2010]2881号） 等法律法规和有关文件发表意见，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神出具本法律意见书。 本所对发行人本次发行的法律资格及具备的条件进行了调查，查阅了本所认 为出具法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于对发行人本次发行的主体资 格、有关的授权和批准、募集资金用途、信用评级、本期债券的代理及监管、本 次发行的中介机构、募集说明书等事项进行了必要的核查，并就有关事项向发行 人有关人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证：就本所认为出具法律意见书 1 平度国资 公司债券·法律意见书 所必需审查的事项而言，发行人已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料 或口头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关复印件与原件一致、副本与 正本一致，该等文件中的签字和印章真实、有效。 本所依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、实 施的法律、法规和规范性文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表法 律意见。 在本所进行合理核查的基础上，对于对出具法律意见书至关重要而又无法得 到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事实， 本所依赖政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见作 出判断。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评级 等发表评论。本所在法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中 某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任 何明示或暗示的保证。 本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本 所同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件，随其他申请材料 一起上报，并依法对所出具的法律意见承担责任。 一、发行人本次发行的主体资格 1、设立 发行人是经平度市人民政府《关于同意组建平度市国有资产经营管理有限公 司的批复》（平政字[2006]51号）批准，由平度市国有资产管理中心出资于2006 年8 月23 日设立的国有独资有限责任公司。发行人设立时注册资本 1 亿元人民 币，由平度市国有资产管理中心分两次出资： （1）首期出资