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产学研结合技术创新体系复杂系统理论透视摘 要：根据自组织理论、进化理论和复杂性理论，对技术创新系统的复杂性进行了分析，提出了产学研结合的技术创新系统的双链螺旋模型，即产学研结合的技术创新系统是一个由科研链和产业链形成的双链螺旋网络，其运转过程是一个共同进化的过枉，在各主体的相互作用和共同进化中逐渐形成了日益复杂的技术创新网络系统。以此理论为依据我们对建立产学研结合的技术创新体系提出了相关建议。 关键词：技术创新系统；复杂性理论；双螺旋模型 世界经济体系已进入以技术、知识为核心的时 代，技术创新成为国家竞争力的基础。如何积极建立 基础研究、应用研究与产品开发紧密结合的产学研 结合的技术创新体系，是当前世界发展科技产业的 主流，也是我国充分发挥科学技术、建立创新型国家 的要件。 基于以往对产学研结合的技术创新体系的研究 大多重点集中于某一侧面，本文以复杂性理论为基 础，对产学研结合的技术创新系统进行系统化，建立 了相关模型，为国家相关政策的制定提供一定的参 考价值。 1 技术创新体系的复杂适应性特征研究 技术创新体系是通过有机结合各种技术创新资 源和要素，使得与技术创新有关的经济、科技和社会 等各个部门和子系统之间相互作用、密切合作，在技 术创新过程中互促互惠、共同发展，从而形成一种推 动技术创新自运行、自发展的机制和驱动力量，产生 一种以技术创新倍乘式整体效应为特征的系统，是 一种强烈的以技术创新为出发点、为指向和归宿的 反馈互动状态的整体。 技术创新系统是一个复杂系统，并且在这一系 统中，各参与主体以技术创新为核心，在相互作用的 过程中形成了一个无形的非正式网络。各网络组员 从自身的原则出发，与其它的主体相互作用，并在相 互作用中涌现出网络的整体特性和规律。具有复杂 适应性系统的特征：没有中心控制机制，只在简单的 规则支配下涌现出复杂的特征。所以，更确切的说技 术创新系统是一个复杂适应性系统。其系统复杂适 应性特征来源于以下几个方面： 1．1 技术创新主体与聚集 OECDl997年的《国家创新体系》报告指出：“创 新是不同主体和机构间复杂的互相作用的结果。技 术变革并不以一个完美的线性方式出现，而是这一 系统内各要素之间的反馈、互相作用的结果。这一系 统的核心是企业，是企业组织生产和创新、获取外部 知识的方式。这种外部知识的主要来源是别的企业、 公共或私有的研究部门，大学和中介部门。”因此，企 业、高等院校、科研机构和企业研究开发机构、政府 以及社会化中介服务体系等构成了技术创新系统中 不同层次上的主体，每个主体具有自己的目标、经营 策略、内部结构和生存动力。这些主体通过聚集而相 互作用，以期不断的适应环境。对于整个技术创新系 统来说，并不存在一个集中控制中心来指导各个主 体的行动，但是整个技术创新系统仍然表现出一种 有序的状态。正是这种主动性以及它与环境的反复 的、相互的聚集作用，才是整个技术创新系统发展和 进化的基本动因。 1．2 技术创新体系开放和非均衡 开放和非均衡是形成技术创新体系的前提。系 统只有开放，不断与外界环境进行充分的物质、能量 和信息的交换，获得足够的负熵，并且处于远离均衡 状态的非均衡态，才能使系统向熵减方向即有序方 向演化，从而形成新的有序结构――自组织结构。 而技术创新系统正是以各主体为节点，以协作 交流为链条，以各种不同形式的流为内容形成了一 个适应性运作体系。技术创新系统的形成并向有序 方向演化取决于主体与主体之间，主体与环境之间 存在着物质流、能量流与信息流。孤立、封闭的技术 研发，必然会出现没有市场的技术成果；同样，没有 研发能力的企业，也不可能满足市场的需求。只有形 成人员流动、信息流动、成果流动、产品流动、资源流 动的远离均衡的开放的技术创新系统，才有可能实 现技术成果向现实生产力的转化。并且，流的畅通与 否将直接影响着整个系统的演化过程。 1．3 技术创新体系具有耗散结构 在技术创新过程中，由于未来的不确定性，成功 与失败总是并存，涨落无法避免。而这些微小涨落是 技术创新系统形成并向有序方向演变的内部诱因， 正是众多的微小随机涨落通过放大形成巨涨落，从 而促进技术创新系统的演化。其过程可以总结为：一 旦一项成功的技术成果在某个企业中实现了有效转 化，形成了一定的市场，其他企业会相继模仿，形成 创新浪潮，创新浪潮的出现，引起大量的投资，从而 会出现经济高潮，形成经济繁荣。当这项技术成果普 遍化以后，创新所带来的超额利润便会逐渐消失，于 是人们为了追求新的超额利润，又开始新的技术创 新，从而使经济的发展进入一个新的循环。这一循环 过程，正是技术创新系统中微小涨落放大的结果。 1．4 技术创新体系非线性相互作