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环境体系运作文件 环境不符合纠正与预防措施控制程序 制定单位: 行政部 文件编号: KCDGP014F 版 本: V.A 制定日期: 2005.08.01 发行 核准 审查 制定 文件类别 程序文件 文件编号 KCDGP014F 页次 文件名称 环境不合格纠正及预防控制程序 本页生效日 2005/08/01 1 修正记录 次数 修订内容摘要 修订日期 版次 修订人 核准 文件类别 程序文件 文件编号 KCDGP014F 页次 文件名称 环境不合格纠正及预防控制程序 本页生效日 2005/08/01 2 1、适用范围： 适用于环境管理体系运行过程中不符合项的纠正及预防处置，但以下不符合项的处置程序根据相应文件规定实施： 1.1环境目标和指标未达成的处置根据“环境手册”之规定实施；1.2内部审核发现的不符合的处置根据“内部审核控制程序”实施。2、定义： 无 3、作业流程： NO 流程 权责部门 参考文件与说明 使用表单 1 各部门 1.1 不符合是指对本体系进行监测、评审等时，对偏离环境方针、目标和指标及其他要求事项的情况的发现/结论/建议，包括显现的和可预见的潜在不符合，具体为： 1.1.1 环境方针、目标和指标及管理方案未达成时； 1.1.2 政府执法机构或外部公认机构监测/检查发现之不符合； 1.1.3 法规和其他要求符合性的监测测量中发现的不符合； 1.1.4 内/外部审核及管理评审发现的不符合； 1.1.5 环境事故/紧急情况或模似训练中的不符合； 1.1.6 基于内/外部信息的抱怨发生或 预测发生的不符合； 1.1.7 其他体系运行控制的不符合。 2 各部门 2.1 重大不符合； 2.1.1 未按ISO14001要求事项予以规定或规定内容与ISO14001要求事项相冲突； 2.1.2 规定事项相互之间有明显矛盾导致实施时问题发生； 2.1.3 环境体系要求事项未加以持续实施； 2.1.4 未按体系规定事项实施，已导致或极有可能导致重大环境事项或紧急情况发生； 2.1.5 对于环境体系的某一要求事项，存在多数的轻微不符合（多场所/层面或多次发生）； 文件类别 程序文件 文件编号 KCDGP014F 页次 文件名称 环境不合格纠正及预防控制程序 本页生效日 2005/08/01 3 NO 流程 权责部门 参考文件与说明 使用表单 2 各部门 2.1.6 所建立的环境管理体系在运行过程中并不能有效防止不符合的发生； 2.1.7 违背法律法规要求之事项。 2.2 轻微不符合 2.2.1 所建立的环境体系中的某一部分存在着一处不影响系统整体运作的轻微缺陷； 2.2.2 所建立的环境体系中的某一部分，偶尔未按要求加以实施，但此类问题应无重复出现迹象； 2.2.3 对于体系的某一条要求事项，存在多个观察事项时可合并判为轻微不符合。 2.3 观察项 2.3.1 偶尔未按某项体系规定内容实施，但无重复出现且不会导致环境目标、指标无法达成或环境事故、紧急情况等严重情况发生。 3 总经理室 品保部 相关部门 3.1 内部环境体系全面审核时所发现的不符合，由内审小组向责任部门配发“内部稽核缺点报告表”给相关责任部门，并负责追踪。 3.2 管理代表主导之定期检查中发现的不符合项由稽核小组配发“内部稽核缺点报告表 ”给相关责任部门 并负责追踪。 3.3 客户审核发现之不符合由品管部配发“内部稽核缺点报告表” 给 相关责任部门，并负责追踪。 3.4 重大及轻微不符合须发布“内部 稽 核缺点报告表”观察项可以不开具“内部稽核缺点报告表” 但需由责任部门负责纠正改善，并 由审核担当部门负责追踪确认。 “内部稽核缺点报告表” 文件类别 程序文件 文件编号 KCDGP014F 页次 文件名称 环境不合格纠正及预防控制程序 本页生效日 2005/08/01 4 NO 流程 权责部门 参考文件与说明 使用表单 4 管理者代表 相关部门 4.1 责任部门收到“内部稽核缺点报告表”后应第一时间分析不符合发生 / 预测发生的原因，并拟定纠正及预防措施，实施时限应与不符合的严重程度及其所伴随的环境影响相适应； 4.2 已纠正的不符合或类似事项如在其他部门也存在，审核担当部门应将信息提供给相关部门，由相关部门对发生原因进行分析并实施纠正及预防措施； 4.3 责任部门拟定之纠正预防措施经审核人员确认、由管理代表审查通过后即可实施。 “内部稽核缺点报告表” 5 管理代表品保部 行政部 相关部