2-法律风险防控体系建设操作实务20150504.pptVIP

法律风险管理体系 3.法律风险应对 法律风险应对是指企业针对法律风险或法律风险事件采取相应措施，将法律风险控制在企业可以承受的范围。 1、选择法律风险应对策略； 2、评估法律风险应对现状； 3、制定和实施法律风险应对计划。 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 （1）选择应对策略 低 损失程度 高 被动接受 转移 避免 降低 风险 主动接受 发生可能性 低 高 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 （2）评估应对现状 评估法律风险应对现状至少应考虑以下几个方面的因素： 1、资源配置，即企业内部的相关机构设置、人员、设备和经费配备是否满足法律风险应对需要； 2、职责权限，即是否明确与风险应对相关的职责和权限； 3、过程监控，即是否要求对持续性业务管理活动进行监控、证据资料保留、信息沟通和告警； 4、奖惩机制，即通过绩效考核对在法律风险应对工作进行奖惩； 5、执行者能力要求，是否对相关内部人员有特殊资质、能力、经验要求； 6、部门内法律审查，即是否要求业务部门内部对一般性的法律问题进行审查； 7、专业法律审查，是否要求专业法律部门或律师对专业性问题进行审查； 8、法律风险意识，即相关人员对法律风险的存在、可能会造成的后果，以及如何开展应对等方面是否有必要的认识和理解。 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 （3）制定和实施法律风险应对计划 ①企业法律风险应对措施：是在法律风险应对策略的基础上，针对具体法律风险形成的细化的工作内容，包括具体目标、需要的组织领导、所涉及的管理与业务流程、所需要的条件、手段以及各种程序和管理制度等，以及风险事件发生前、中、后应该采取的具体应对措施以及风险管理工具。通常包括以下几种类型： 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 外部法律风险环境信息 ——本行业的业务模式及特点； ——国内外与本企业相关的政治、经济、文化、社会、技术以及自然环境等； ——国内外与本企业相关的立法、司法、执法和守法情况及其变化； ——与本企业相关的监管体制、机构、政策以及执行等情况； ——与本企业相关的市场竞争情况； ——本企业在产业价值链中的定位； ——企业主要的利益相关者及其对法律、合同、道德操守等的遵从情况； ——与企业法律风险及管理相关的其他信息。 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 内部法律风险环境信息 ——企业的战略目标； ——企业的治理结构； ——企业盈利模式和业务模式； ——企业的主要经营管理流程/活动、部门职能分工等相关信息； ——企业在法律风险管理方面的使命、愿景、价值理念； ——企业法律风险管理工作的目标、职责、相关制度和资源配置情况； ——企业法律事务工作及法律风险管理现状； ——利益相关者的法律遵从情况和激励约束方式； ——本企业签订的重大合同及其管理情况； ——本企业发生的重大法律纠纷案件或法律风险事件的情况，本企业相关的法律规范库和法律风险库； ——本企业知识产权管理情况； ——企业法律风险管理的信息化水平； ——与法律风险及其管理相关的其他信息。 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 确定企业法律风险管理准则 企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准，要体现企业对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度。企业法律风险宜在法律风险管理工作开始实施前制定，并根据实际情况进行相应调整。企业法律风险准则制定时要综合考虑以下因素： ①企业法律风险管理的范围、对象，以及法律风险的分类； ②法律风险实践发生的可能性、影响程度以及法律风险的度量方法； ③法律风险等级的划分标准； ④利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级； ⑤重大法律风险的确定原则。 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 重大风险选择标准与调整原则 重大法律风险确定=选取标准+调整原则 重大法律风险选取标准 1.风险大类风险水平高，4级以上适当选取 2.风险大类风险水平4级，但风险损失程度很高 3.风险损失程度不高，但风险发生概率很高的风险 4.风险大类风险水平4级，损失程度也并非很高，但所含某一项或几项风险行为水平较高的风险 重大法律风险调整原则 1.业务管理的重点 2.法律风险管理的重点 3.集中的历史案例 4.专家的研讨意见 陕 西 省 烟 草 专 卖 局 （ 公 司 ） 法 律 顾 问 2、法律风险评估 法律风险评估是整个法律风险管理流程中的关键一环，通过评估明确法律风险的分布情况、风