稽核管理制度超强.docVIP

PAGE 广州香鳄王皮具鞋业有限公司 文件编号:AA-BB-01 稽核管理制度 生效日期:2014-12-12 版本:A/0 第 PAGE 2 页 共 NUMPAGES 8 页 说明： 1、本文件负责人为稽核中心主任，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理； 2、运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。 文件更改一览表 版本 更改内容简述 日 期 更改人 评 审 栏 部 门 稽核中心 财务部 人事行政部 直营系统 市场部 商品部 企划部 品质部 产品研发心 物流部 电商中心 会 签 稽核流程图 序号 作业指导书 责任部门 责任人 表单 作业内容 1 接收稽核任务 接收稽核任务 稽核调查 稽核调查 下令整改开处奖罚单 下令整改 开处奖罚单 NG 整改申诉 整改 申诉 OK 处罚通告 处罚通告 稽核汇总 稽核汇总 稽核汇报 稽核汇报 归档管理 归档管理 稽核中心 稽核主任、稽核员 《稽核任务书》 稽核中心接到稽核任务后，进行任务分解。 2 稽核中心 稽核员 《稽核检查表》 稽核员按照《稽核任务书》到相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认。 3 稽核中心 稽核员 《稽核检查表》《奖罚通知单》 《整改通知书》 1、对事实清晰、有处罚依据的，稽核员在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效； 2、要求整改的，由稽核员下《整改通知书》经责任人签字确认进行整改。 4 被稽核部门 部门负责人 《员工申诉表》 《整改通知单》 《纠正预防措施报告》 1、被稽核部门对奖罚结果有异议时，可按规定提出申诉。 2、被稽核部门按规定时间对不合格进行整改。 5 稽核中心 稽核员 稽核主任 《稽核检查表》《奖罚通知单》 1申诉仲裁委员会回复申诉处理结果； 2、稽核员将责任人签字的《奖罚通知单》交人事行政部发出奖罚通告。 6 稽核中心 稽核员/稽核主任 《稽核检查表》《奖罚通知单》 《整改通知书》 稽核员负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《整改通知书》上交稽核主任。 7 稽核中心 稽核员 稽核主任 《稽核汇总表《稽核工作总结》 稽核主任在管理变革例会上汇报上个稽核周期工作。 8 稽核中心 稽核 主任 《稽核检查表》 稽核主任负责将稽核员上交的《稽核检查表》、《整改通知书》《稽核汇总表》《稽核工作总结报告》归档管理。 注：（现执行过程中稽核主任执行稽核主任日常工作，稽核例会主持、申诉最终处理权不能代理） 1.0目的：为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。 2.0范围： 2.1公司日常工作稽核及专项稽核； 2.2公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。 3.0权责： 3.1稽核中心 3.1.1稽核中心代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 3.1.2稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业； 3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； 3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和按制度行使奖罚权； 3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。 3.2稽核中心主任权责 3.2.1主持稽核中心日常工作，包括稽核中心例会、稽核专项会议的召开； 3.2.2为稽核主任、稽核员提供工作指导； 3.2.3对稽核员的工作进行检查和跟进； 3.3稽核主任权责 3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务； 3.3.2为稽核员分解稽核任务，并提出专项稽核提案； 3.3.3汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报稽核主任。 3.4稽核员、兼职稽核员权责 3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展； 3.4.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作； 3.4.3按时完成《稽核任务书》及总经理、稽核主任临时安排的专项稽核任务； 3.4.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和上交； 3.4.5及时向稽核主任汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。 3.5各部门/岗位权责 3.5.1负责向稽核人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结； 3.5.2负责向稽核人员提供各种例会和专题会议的记录； 3.5.3负责向稽核人员提供客观的证据证明此项任务已完成