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试 题 一、单项选择题1. 中国的私募证券投资基金行业的发展可以划分为（ ）个阶段。A. 一B. 二C. 三D. 四描述：中国私募证券投资基金的发展历程。 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据中国证券投资基金业协会统计的数据，截至2014年12月31日，实缴规模最大的私募基金类型是（ ）。A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 私募创业投资基金D. 私募商品基金描述：我国私募管理人自主发行产品的情况。 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在私募基金登记备案制度实施之前，私募基金机构（管理人）主要承担（ ）的职责。A. 投资顾问B. 发行通道C. 资产托管D. 交易通道描述：私募基金托管外包的需求分析。 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. “证券公司基金外包综合服务业务”是指证券公司根据法律法规的规定以及与基金管理人的合同约定，作为服务机构为基金管理人提供（ ）等服务的业务。A. 产品销售B. 份额登记C. 估值核算D. 投资顾问E. 信息技术系统描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。 您的答案：E,D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（ ）。A. 产品设计复杂B. 人力成本提高C. 系统投入增大D. 业务运作风险描述：私募基金托管外包的需求分析。 您的答案：C,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 2013年实施的新《中华人民共和国证券投资基金法》与旧版的《中华人民共和国证券投资基金法》相比，变化的内容包括（ ）。A. 新《基金法》的监管范围扩大，将私募基金纳入监管范围B. 新《基金法》中基金管理人范围扩大，基金管理公司以外的其他机构也可以发行公募基金C. 新《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任D. 新《基金法》定义了新的业务-基金服务，为基金管理人、托管人服务外包提供了法律依据，也为证券公司开展基金服务外包业务提供了依据描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。 您的答案：D,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 私募证券投资基金管理人可以外包的职能包括（ ）。A. 产品设计B. 注册登记C. 估值核算D. 信息披露描述：私募基金托管外包的需求分析。 您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 二十世纪90年代中期，我国的私募基金大多以在对方账户操作的地下代客理财形式存在。（ ）描述：中国私募证券投资基金的发展历程。 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务时，应当与公司的其他业务建立严格有效的防火墙，但托管与外包服务的运营之间不需要进行隔离。（ ）描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 在证券公司托管与外包综合服务业务中，外包服务机构与基金管理人双方共同签署《外包服务协议》等合同文件，对各方的权利义务作出约定，但管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。（ ）描述：证券公司托管与外包综合服务业务的定义和运作框架。 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0