ICBRR-操作风险专项练习题二.pdfVIP

操 作 风 险 1、下列哪项不能正确识别收集内部操作风险事件的损失信息的原因？ A、资本模型的数据采集 B、获得行业内其他公司的风险事件的信息 C、识别控制缺陷 D、评估风险事件和结果 2、一位顾客要求A 银行的经纪人从她的账户里买入B 公司的债券。虽然这个 交易被正确地执行且债券被买入，但交易被误认为卖出订单。如果B 公司的 债券的价格上升，会导致显著地损失。但是，如果市场下跌，客户将受益于 不正确的交易并获利。这种交易情况可以作为一个例子： A、本次交易的策略风险放大了操作风险 B、本次交易的流动性风险放大了操作风险 C、本次交易的市场风险放大了操作风险 D、本次交易的信用风险放大了操作风险 3、下列哪一个通常不会向中央操作风险管理职能部门汇报？ A、持续经营计划功能 B、信息安全功能 C、地缘政治和战略规划职能 D、嵌入式操作风险协调员/专家/经理 4、根据巴塞尔II 的原则，操作风险管理框架的实施以及每个元素在框架中 的相对权重不取决于以下哪个因素： A、金融机构的文化 B、监管驱动 C、业务驱动 D、银行的报告货币 5、以下四个陈述中哪一个正确描述了数据库订阅对于操作损失数据分析的固 有弱点？数据库订阅： A、提供信息来评估一个公司与其他同类企业或相似行业的风险水平