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创新溢出下技术战略联盟创新激励研究 文守逊，刘冠军 (重庆大学经济与工商管理学院。重庆400044) 【摘 要】文章基于博弈论中的经典模型“囚徒困境”，对战略联盟下企业的创新激励进行了探索，试图解决创新外 溢与创新动力这一对固有的矛盾，即如何获得创新和创新扩散的平衡。通过分析战略技术联盟内部的激励模式和政府对 联盟的创新激励模式，认为合作伙伴间的前期合作投入、对欺骗的惩罚、长期的战略眼光以及政府的创新税收优惠和创新 成果补贴等措施能够对战略技术联盟的创新形成有效的激励。t 【关键词】战略技术联盟；创新激励；创新溢出 【中图分类号】F273．1【文献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2008)03—0117—03 创新是经济发展和增长的根本源泉之一。无论是在理论上 场经济体制无法带来社会最优水平的创新投资情形下，政府就 还是在实践中，都认为创新和创新溢出的矛盾非常严峻。创新 有必要进行干预，利用税收或者补贴等措施在某种程度上改善 是一种非排他的公共物品，创新的所有者认为创新是一种私人 这种市场失灵。孙利辉等认为建立有利于创新的科技和产业政 产品，但创新成果在使用中边际使用成本极小，从而使创新成 策，如合作创新补贴、减免税等是创新激励的有效途径。而张红 为一种公共物品。创新的这种在使用中凸现的公共物品属性， 芳、郭立宏则认为技术创新的动力来源于产业内或产业间激烈 降低了私人企业的创新激励，使创新产出减少，也就是说创新 的市场竞争，而政府的资助和补贴并非是提供创新激励的根本 溢出会降低进一步创新的激励。 手段。 如果没有创新，几乎无法想象今天的经济会如此地飞速成 综合上述学术演变，关于战略技术联盟的创新激励问题已 长。但是，“仅仅发明新产品和新工艺对于经济进步是不够的， 经成了经济学富有生命力的一个研究领域，而技术合作条件下 还必须适当利用创新，通过授予特许权、仿造或简单地采用，使 的创新激励措施成为该领域的一个焦点。本文将探求创新溢出 这些创新得以扩散。”没有创新的溢出，同样的经济增长不会获 下一种合理的决定战略技术联盟的创新活动的激励结构。 得如此迅速的进步。创新和创新溢出是经济增长的两个轮子， 一、创新溢出下的创新激励产业结构模型 缺一不可。而随着经济的发展，技术创新的资源需求也变的越 假定创新企业在创新中有两种可选的策略即技术共享和 来越大，单个企业的技术创新越来越步履艰难，而通过“公司协 技术保密。在一个简单的博弈框架下，各成员共享信息将时，由 议”和“联合组织”将企业兼并，收购、合资经营和许可协议形成 于双方实现了资源共享，核心能力互补，从而在更先进的技术 的技术战略联盟则成为当前技术创新的主流。 领域内，可以发掘更大、更有潜力的市场份额，给成员带来了新 物质资本和人力资本在创新激励中有着决定性的作用。而 增的利益，即增大了大家可分得蛋糕的大小，这是联盟优势的 随着科学技术的迅猛发展，创新费用急剧上升，创新难度也越 最好体现，也为企业间的联合提供了强有力的刺激。表1为企 来越大，单个企业将巨额资本投入创新项目中风险很大。出于 业在战略技术联盟情况下信息共享和信息保密的收益情况。 分散风险的需求，厂商往往采取合作创新即战略技术联盟使溢 表1 战略联盟条件下的支付矩阵 ～＼企业l 出内生化。Kaza，Aapremont和Jacquemin等人用合作博弈模型 技术共享 技术保密 企业2—＼ 论证了战略技术联盟在技术创新中可以克服创新研发的过度 技术共享 一h，1r+g 技术保密 w+g，一b —h，一h 投资。Kamien，Muller和Zang认为