印度产业升级的路径依赖和路径创新——基于新制度经济学视角的探讨.pdfVIP

面_蠹研免2013年第4期 印度产业升级的路径依赖和路径创新 ——一基于新制度经济学视角的探讨 陈 羽+ 【内容提要】 产业升级是一个国家经济持续增长的必经之路，实质上 也是一个制度变迁的过程。按照新制度经济学的观点，建立在自然资源禀 赋、技术、制度、环境等因素基础上的路径依赖已经将印度锁定在“逆工业 化”这条路径上。要想破除锁定，实现产业升级，就必须分析印度产业结构 中产生路径依赖的各种因素，比如报酬递增、利益集团、初设成本、学习效 应、协调效应、适应性预期、思想观念等，实现路径创新，增加经济发展的内 源动力，实现国民经济可持续增长的目的。这一思路对中国的产业升级也 具有启示作用。 【关键词】 产业升级新制度经济学路径依赖路径创新 全球经济发展的经验和教训已经证明，经济的可持续性发展与产业结构 是否合理呈正向关系。产业升级是一个国家经济持续增长的必经之路，实质 上也是一个制度变迁的过程。中国持续30年的高速经济增长得益于产业结 构的不断升级：农村人口持续向城市转移，虽然以劳动密集型为主的第二产 业仍然是中国的支柱产业，但第三产业在国民经济中的比重已经有了较大程 度的提高。印度的经济增长没有按照发达国家的“农业一工业一服务业”的 递进模式演进，而是形成了第三产业的跳跃式发展，出现了“逆工业化”的特 征。2012年印度的国民生产总值中农业占14％，工业占27％，服务业占 59％。经济学者们在思考印度这种不平衡式的发展模式是否具有可持续性， 印度经济增长中的产业升级应该走哪条路径?按照新制度经济学的观点，建 立在自然资源禀赋、技术、制度、环境等因素基础上的路径依赖已经将印度锁 +四川大学经济学院讲师 20 印度产业升级的路径依赖和路径创新 定在“逆工业化”这条路径上，要想实现产业升级，就必须分析产生路径依赖 的各种因素，实现路径创新，增加经济发展的内源动力，实现国民经济可持续 增长的目的。 一、路径依赖理论 feedback 所谓路径依赖(pathdependence)，是具有正反馈机制(positive system)的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一 定的路径发展演进，而很难被其他潜在的甚至更优的体系所替代。①路径依 Gould)在研究生物进化中的间断均衡 赖最早是由生物学家古尔德(Stephen (punctuated 大学教授戴维在他的著作《技术选择、创新和经济增长》中首次将“路径依 赖”纳入经济学范畴。随后，美国圣达菲研究所的阿瑟教授对技术演变过程 的自我增强和路径依赖性质进行了开创性研究。他指出，新技术的采用往往 具有报酬递增(increasingrevenue)的性质。由于某种原因首先发展起来的技 术通常可以凭借先占的优势地位，利用规模经济促成的单位成本降低，普遍 流行导致的学习效应提高，许多行为者采取相同技术产生的协调效应，在市 场上越是流行就越促使人们相信它会进一步流行的预期等，实现自我增强的 良性循环，从而在竞争中胜过自己的对手。相反，一种比其他技术更具优良 品质的技术却可能由于晚了别人一步，没能获得足够的追随者而陷于恶性循 环，甚至“锁定”(10ck—in)在某种被动状态之中，难以自拔。② 从20世纪90年代开始，道格拉斯·诺斯将路径依赖推广到制度变迁 中。他认为，制度变迁的路径依赖主要由于制度的报酬递增和不完全市场两 方面因素，制度变迁也存在着强大的报酬递增和自我强化机制，而报酬递增 决定制度变迁的方向，并最终使制度变迁呈现出两种截然相反的轨迹。所 以，人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。③沿着特定的路径，制度变 迁可能进入良性循环的轨道，迅速优化，也可能顺着错误的路径继续下行，甚至 还会被锁定在某种无效率的状态中。一旦进入了锁定状态，要想摆脱困境就会 十分困难。诺斯认为，制度的报酬递增会导致自我强化机制的发生，进一步增 ①卢现祥、朱巧玲：《新制度经济学》(第二版)，北京大学出版社，2012年版，第387页。 ②吕晓刚：《制度创新、路径依赖与区域经济增长》，《复旦学报(社会科学版)》，2003年