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浙江森马服饰股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 浙江森马服饰股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部 控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制 变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有 效性评价结论的因素。 1 浙江森马服饰股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：浙江森马服饰股份有限公司及其下属的子公司、孙公 司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合 计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务包括：森马 成人休闲装类产品和巴拉巴拉童装类产品的研发设计、采购和销售业务。 纳入评价范围的主要事项包括： 1、 组织架构 公司已按照《中华人民共和国公司法》的规定，建立了股东大会、董事会与监 事会，分别履行决策、管理与监督职能。同时设置战略委员会、提名与薪酬委 员会、审计委员会，对董事会直接负责。公司按照业务、管理与内部控制的需 要设置森马事业部和巴拉巴拉事业部两大业务主体部门，同时设置财务管理部、 人力资源部、证券法务部、审计部等职能部门，两事业部再下设销售、市场、 计划、研发、品牌、生产IT 等各职能部门，明确规定各部门的主要职责，形成 各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，为公 司组织生产、扩大规模、提高质量、增加效益、确保安全等方面都发挥了至关 重要的作用。 2 、 发展战略 公司董事会下设战略委员会，对公司长期发展战略、重大投资融资方案和资本 运作进行研究并提出建议。战略委员会的主要职责是对公司中长期发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议提交董事会审议决定。战略委员会对董事会 负责。 3、 人力资源 公司已建立和实施了较科学的招聘、录用、考核、薪酬、奖惩、晋升等人事管