关於厘清与有意提供资产管理服务的现有持牌人有关的胜任能.PDFVIP

通函 2017 年6 月23 日 關於釐清與有意提供資產管理服務的現有持牌人有關的勝任能力規定的通函 本通函旨在為尋求根據《證券及期貨條例》就第9 類受規管活動（提供資產管理）獲發牌照的 持牌法團及人士提供進一步指引 ，特別是關乎某些勝任能力規定的適用性 。根據現行的發牌 制度，若持牌法團及人士擬提供的資產管理服務並非完全附帶於其已獲發牌進行的受規管活 動 ，他們便須另行申請第9 類牌照。 適用於法團的勝任能力規定 在釐定一家法團是否勝任進行第9 類受規管活動時，證監會將考慮該法團是否擁有適當的業務 和管治架構、良好的合規和內部監控系統，以及合資格的人員，以便在從事其業務時能夠妥 善管理風險 。如欲了解更多資料，請參閱 《勝任能力的指引》第4 段及附錄A 。 與其他受規管活動一樣 ，就第9 類受規管活動獲發牌照的各家法團都須擁有至少兩名具備勝任 1 能力的負責人員，以監督其業務 ，而其中一名須為執行董事。 經考慮某法團及其建議的負責人員的整體勝任能力後，證監會可對他們的牌照施加某些條件 來限制其業務活動的範圍。 適用於負責人員的勝任能力規定 在評估負責人員申請人是否具備勝任能力時，證監會將確保該名人士擁有適當的技能、監管 知識及行業經驗，以便妥善管理及監督持牌法團擬進行的資產管理活動 。 相關行業經驗 證監會在考慮負責人員申請人是否符合經驗規定時，將會顧及該名人士在金融業所累積的工 作經驗。 舉例而言，如某第1類牌照持牌人現時獲准進行完全附帶於其所進行的交易活動的資產管理活 動（例如委託帳戶管理），證監會在考慮該名人士就第9 類受規管活動所作出的負責人員申請 2 時，將顧及相關的經驗 。證監會在考慮有關申請時，亦會承認其他行業經驗 （例如研究、私 募股本及自營交易）為相關經驗。 1 根據《證券及期貨條例》第 113(1)條的定義 。 2 日期為2007 年6 月11 日、題為 “證監會採取務實的處理方法向基金經理發牌＂的通函。 電話: (852) 2231 1222 傳真: (852) 2501 0375 網站: www.sfc.hk 本地監管架構考試規定 一般來說，第9 類受規管活動的負責人員須通過某些本地監管架構考試，即香港證券及投資學 會的發牌考試卷一及卷六，以確保其對相關法規及監管性規定，具備達到可接受程度的了解 。 然而，證監會如認為適合，可酌情豁免負責人員申請人通過本地監管架構考試 。 證監會根據每位申請人的具體情況行使這項酌情權。例如，證監會可在下列情形下，同意豁 免第9 類受規管活動的負責人員申請人通過本地監管架構考試： 1) 擬只管理委託帳戶的負責人員申請人3 最低經驗要求 ：申請人現為第1類受規管活動的負責人員，於過去八年內在管理委託帳戶方面 具有五年或以上的相關經驗。 限制獲准從事的活動 ：申請人將只會獲准從事委託帳戶管理業務。若申請人同時擔任一家持 4 牌法團的整體管理監督職能的核心職能主管 ，該法團便會受到相同的業務限制。 監管知識 ：作為一次性規定 ，申請人必須在獲授予有關核准後 12 個月內，就第 9 類受規管活 動完成有關本地監管知識的額外五小時的持續專業培訓，除非該名人士已在作出申請前六個 月內完成有關培訓。為免生疑問，有關一般市場或監管知識的持續專業培訓時數將不大可能 會獲證監會接納為符合此項規定。 5 2 2) 擬管理私人投資基金 的負責人員申請人 6 最低經驗要求 ：申請人在本地及／或海外認可市場具有八年以上的行業經驗 ，或已在英國或 美國獲註冊或發牌從事投資管理或顧問業務 。 7 限制獲准從事的活動 ：申請人將只會獲准隸屬於一家只為專業投資者就第 9 類業務提供服務 8 的持牌法團 。 監管知識 ：作為一次性規定，申請人必須在獲授予有