原创力文档- 1、本文档共2页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
风险承受能力评估问卷评估方法说明
风险承受能力评估问卷评估方法说明
方正富邦基金管理有限责任公司（以下为“本公司”）为了帮助投资者能更好了解自身风险承受能力，
选择适合自身风险等级的产品。根据中国证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》规定，本公司
综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，设计投资者风险承
受能力问卷个人版和机构版，通过标准化问卷和量化打分的方式确定投资者风险承受能力，并进行细化分
类和管理。
一、投资者调查问卷分值设置
1、个人版
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
A 3 0 2 4 2 1 0 1 2 0 0 0
B 2 1 4 3 3 2 1 2 4 2 1 2
C 1 2 5 2 5 3 2 3 5 4 5 4
D 1 3 6 1 5 4 5 6 6 6 6
E 0 5 6
2、机构版
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
A 5 1 1 1 3 1 6 1 1 1 1 0 1 1 0 2 0 0 3
B 2 2 2 2 2 3 6 3 2 2 3 1 2 3 2 4 2 1 5
C 4 3 3 3 1 4 6 7 3 3 4 2 3 5 4 5 4 3 4
D 6 5 4 4 0 5 0 4 4 6 4 4 6 6 6 5 1
E 4 6 0 6 7
二、投资者得分区间和风险结果设置
本公司根据问卷测试结果，将投资者风险承受能力分为五类，具体测试得分区间及风险结果情况如下所示：
1、 个人版
得分区间 风险结果 说明
15 分及以下 保守型
16—29 稳健型
30—44 平衡型
45—50 成长型
51—63 积极型
2、 机构版
得分区间 风险结果 说明
20 分及以下 保守型
21—40 稳健型
41—60 平衡型
61—80 成长型
81—100 积极型
北京（总部）地址：北京市西城区车公庄大街12 号核建大厦东侧8 层 邮编：100037
客服热线：400-818-0990;直销中心电话：010/3803 公司网站：
客服传真：010 客服邮箱：service@
三、产品风险等级与投资者风险承受能力匹配
遵循基金产品的风险等级和投资者的风险承受能力类型匹配的原则，
文档评论（0）