中水集团远洋股份有限公司股东大会议事规则.pdf

中水集团远洋股份有限公司股东大会议事规则 （经2006 年 6 月 30 日召开的2005 年年度股东大会审议批准） 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证中水集团远洋股份有限公司（以 下简称“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“公司法”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”） 和《中水集团远洋股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合本公 司的实际情况，特制定本规则。 第二条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。公司应当严格按照法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的有关规定 召开股东大会，保证股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用于公司年度股东大会和临时股东大会（以下统称“股 东大会”）。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应于上一个会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 临时股东大会不定期召开，出现下列情况之一，公司在事实发生 之日起两个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于《公司章 程》所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 第六条 公司在上述期限内，因故不能召开股东大会的，应当报告中国证 监会派出机构和证券交易所，说明原因并公告。 1 第七条 公司召开股东大会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章 程的规定； (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第八条 董事会应当在本规则第四条、第五条规定的期限内按时召集股东 大会。 第九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求 召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定, 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在做出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公 告。 第十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式 向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定,在收到提 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在做出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后 10 日内未做出书面 反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以 自行召集和主持。 第十一条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求 召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临 时股东大会的书面反馈意见。 2 董事会同意召开临时股东大会的,应当在做出董事会决议后的 5 日内发出 召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未做出反馈 的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股