华夏基金管理有限公司养老金产品注册登记业务规则.pdf

华夏基金管理有限公司 养老金产品注册登记业务规则 华夏基金管理有限公司 养老金产品注册登记业务规则 华夏基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司 养老金产品注册登记业务规则 目 录 第一章 总则 1 第二章 养老金产品登记与份额存管 1 第三章 养老金产品账户开户 4 第四章 养老金产品账户资料变更 5 第五章 养老金产品账户冻结与解冻 6 第六章 养老金产品账户销户 6 第七章 交易账户增加和撤销 7 第八章 申购 8 第九章 赎回 9 第十章 养老金产品转换 10 第十一章 养老金产品分红 10 第十二章 非交易过户 12 第十三章 养老金产品份额冻结与解冻 13 第十四章 数据传输与管理 14 第十五章 附则 15 华夏基金管理有限公司 养老金产品注册登记业务规则 第一章 总则 第1条 为保障养老金产品登记、存管、清算和交收业务的顺利实施、 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基 金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《企业年金基金管 理办法》、《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》及其 他相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件要求制定本 规则，并可以根据业务发展、上述法律法规规章等的变更及 监管要求进行修订。 第2条 本规则适用于华夏基金管理有限公司（以下简称为“华夏基 金”）作为登记结算机构（以下简称为“本机构”）的养老金 产品，与前述基金相关的销售机构（以下简称为“销售机构”） 和投资者均应遵守本规则。 第二章 养老金产品登记与份额存管 第3条 本机构通过养老金产品代码标识所登记的养老金产品。养老 金产品代码由6 位阿拉伯数字组成。办理与本机构登记养老 金产品相关的申购、赎回、转换、分红方式变更等业务，只 能使用此养老金产品代码。 1 华夏基金管理有限公司 养老金产品注册登记业务规则 第4条 本机构根据投资说明书或投资管理合同登记养老金产品名称 等相关信息，当养老金产品相关信息发生重大变更时，本机 构将及时以合理方式通知销售机构。 第5条 具有代销资格的销售机构代销本机构登记的养老金产品的， 应与本机构签订代理协议（或与代销协议一并签署），进行业 务处理约定，并参照《开放式基金业务数据接口》确定双方 数据交换文件格式，完成系统测试。本机构对销售机构进行 登记，机构代码（也称“机构号”）采用中国证监会统一分配 的代码。 第6条 销售机构应根据自身系统处理方式，准确填写本机构提供的 《机构定制表》中的各项定制参数。销售机构上线时提交的 《机构定制表》需与测试时的相符，如果不符，本机构有权 要求重新测试后再上线；销售机构上线时提交《机构定制表》、 或者上线后需要修改《机构定制表》，均需销售机构提供正式 盖章件。《机构定制表》采用本机构指定的格式，销售机构需 要妥善保管《机构定制表》。 第7条 由销售机构发起的、需要本机构配合进行的测试（包括代销 系统的上线测试、升级测试、功能改进测试等），按照本机构