招商智远新三板分级1号集合资产管理计划成立公告.PDF

招商智远新三板分级1 号集合资产管理计划成立公告 招商智远新三板分级 1 号集合资产管理计划（以下简称本集合计划 ）自 2015 年11 月17 日起向招商证券股份有限公司的客户进行推广，截止2015 年 11 月19 日，本次首次推广发行工作顺利结束。 招商智远新三板分级 1 号集合资产管理计划所有参与资金已全部划入本集 合计划托管人广发证券股份有限公司开立的本集合计划托管专户。经信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）验资，此次推广的净参与金额为人民币 100,000,000.00 元（含推广期参与资金利息人民币0 元）。具体事宜公告如下： 一、 关于本集合计划成立 按照单位份额面值人民币 1.00 元计算，本集合计划的资产规模为人民币 100,000,000.00 份，其中客户参与份额100,000,000.00 份 （含推广期利息折算 份额0 份），管理人自有资金参与0 份；有效参与户数为12 户。以上数据的计 算和确定均严格遵守《招商智远新三板分级1 号集合资产计划集合资产管理合同》 （以下简称“《合同》”）、《招商智远新三板分级1 号集合资产管理计划说明书》 （以下简称“《说明书》”）的约定。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业 务实施细则》、《招商智远新三板分级1 号集合资产管理计划集合资产管理合同》 和《招商智远新三板分级1 号集合资产管理计划说明书》的有关规定，本集合计 划符合成立条件，于2015 年11 月24 日正式成立，本集合计划管理人招商证券 资产管理有限公司开始管理本集合计划。 二、 关于持有份额查询 委托人可于2015 年11 月25 日起在办理参与的网点查询参与确认情况。委 托人也可以通过管理人指定的网站（ ）直接查询其持有 的本集合计划份额。 三、 关于本集合计划的相关费用 本集合计划成立前发生的费用、存续期间发生的与推广有关的费用不在集合 计划资产中列支。本集合计划成立后的与本集合计划有关费用根据 《合同》、《说 明书》的相关约定从本集合计划资产中列支。 四、 关于开放期 1 集合计划成立满2 年后的第一个工作日开放，管理人将为优先级和中间级委 托人办理强制退出。本集合计划除开放期以外的时期为封闭期，不接受委托人参 与、退出。 五、 关于信息披露 集合计划成立后管理人每个工作日披露前一工作日集合计划单位净值及优 先级A 份额、中间级B 份额和次级C 份额的单位净值。 管理人将严格按照法律法规以及《招商智远新三板分级1 号集合资产管理计 划集合资产管理合同》、《招商智远新三板分级1 号集合资产管理计划说明书》 的约定在管理人指定的网站 （ ）上披露本集合计划的定 期及临时公告等。 六、 关于客户服务 为确保投资者能够享受到本公司提供的各项服务：如客户对账单、资讯服务 等，请各位投资者核对开户信息。若需补充或更改，请及时致电本公司指定的全 国统一客服热线 （含咨询与投诉）95565 ，或通过本公司指定的网站 （ ）或到原开户网点完善并及时更新相关资料。 七、 招商证券资产管理有限公司对本公告具有最终解释权。 特此公告。 招商证券资产管理有限公司 2015 年11 月24 日 2