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甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度） 股票简称：亚盛集团 股票代码：600108 债券简称：13 亚盛债 债券代码：122298 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券受托管理人报告 （2016 年度） 债券受托管理人 （重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦） 二〇一七年六月 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度） 声 明 西南证券股份有限公司 （以下简称“西南证券”）编制本报告的内容及信息 均来源于发行人对外公布的《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司2016 年年度 报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出 具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西南证 券不承担任何责任。 2 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度） 目录 声明2 第一章 本次公司债券概况4 第二章 发行人2016 年度经营和财务状况6 第三章 发行人募集资金使用情况9 第四章 债券持有人会议召开情况 10 第五章 本次公司债券利息偿付情况 11 第六章 本次公司债券跟踪评级情况 12 第七章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况 13 第八章 其他事项 14 3 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度） 第一章 本次公司债券概况 一、发行人名称 中文名称：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 英文名称：Gansu Yasheng Industrial (Group) Co., Ltd 二、核准文件和核准规模 本次公司债券经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]57 号文件核准公 开发行，核准规模为债券面值不超过人民币12 亿元（含12 亿元）。 2014 年6 月，发行人成功发行12 亿元公司债券（简称“13 亚盛债”）。 三、本次债券的主要条款 1、债券简称及代码：债券简称“13 亚盛债”、债券代码“122298”。 2 、发行主体：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”、 “公司”、“亚盛集团”）。 3、债券期限：本期债券的期限为5 年（附第3 年末发行人上调票面利率选 择权和投资者回售权）。 4 、发行规模：本次发行的公司债券面值总额为人民币12 亿元。 5、债券利率：本次公开发行的公司债券为固定利率债券，票面利率为6.35% 。 本期公司债券票面利率在债券存续期的前 3 年固定不变。如发行人行使上调票 面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限 前3 年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后2 年固定不变。如发行人未 行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后 2 年票面利率仍 维持原有票面利率不变。 6、还本付息的方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一