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湖北旗开律师事务所 关于武汉道森媒体股份有限公司 股票发行合法合规的 法律意见书 二〇一七年三月 目 录 第一部分 律师声明1 第二部分 词语定义4 第三部分 正文6 一、发行人的主体资格6 二、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件.7 三、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于 投资者适当性制度的有关规定8 四、关于本次股票发行过程和结果的合法合规12 （一）本次股票发行过程12 （二）募集资金专项监管情况14 （三）本次发行的结果15 五、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规16 六、本次股票发行的优先认购安排17 七、本次发行不涉及估值调整条款18 八、关于非现金资产认购发行股份的特殊说明18 九、发行人现有股东中私募投资基金备案情况的核查18 十、关于发行人及相关主体、发行对象是否属于失信联合惩 戒对象的说明20 十一、需要说明的其他问题21 第四部分 结论意见22 湖北旗开律师事务所 诚信 专业 高效 湖北旗开律师事务所关于 武汉道森媒体股份有限公司股票发行合法合规的 法律意见书 致：武汉道森媒体股份有限公司 湖北旗开律师事务所接受武汉道森媒体股份有限公司（以 下简称“公司”）的委托，指派本所律师作为本次股票发行的专项 法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券“ 法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、 法规，以及《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业 股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国中小企业股 份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理细则（试行）》等规范性文件规定，参照《全 国中小企业股份转让系统股份发行业务指引第4 号-法律意见书 的内容和格式（试行）》的格式要求，就发行人本次股票发行出 具法律意见书。 第一部分 律师声明 湖北旗开律师事务所就出具本法律意见书特声明如下： 1. 湖北旗开律师事务所律师根据《公司法》、《证券法》、《业 务规则》、《发行业务细则》、《发行业务指引第 4 号》、《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所从事证券法 1 湖北旗开律师事务所 诚信 专业 高效 律业务执业规则（试行）》的要求，以及根据《法律意见书》出 具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规范性 文件的有关规定，严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，对发行人本次股票发行及合法、合规、真实、有效 进行了充分的核查验证，保证《法律意见书》中所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2. 在前述调查过程中，湖北旗开律师事务所得到发行人如 下保证：发行人所提供的文件以及所作陈述和声明是准确、完 整、真实、有效的，且一切足以影响本法律意见书事实描述和 结论得出的情形和文件均已向湖北旗开律师事务所披露，无任 何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。发行人提供的所有复印 件与原件一致，文件上的签名、印章均为真实、合法、有效。 3. 《法律意见书》仅就涉及本次股票发行有关的法律问题 发表意见，并不对有关会计审计等专业事项及其他非法律事项 发表任何倾向性意见或进行任何复核或做出任何确认和保证。 4. 湖北旗开律师事务所律师在制作本法律意