中航祥瑞集合资产管理计划集合资产管理合同草案.PDFVIP

中航祥瑞集合资产管理计划 集合资产管理合同 (草案) 二Ｏ一六年三月 目 录 一、前言2 二、释义2 三、合同当事人5 四、集合资产管理计划的基本情况6 五、集合计划的参与和退出8 六、管理人自有资金参与集合计划 10 七、集合计划的分级 11 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 11 九、集合计划的成立 11 十、集合计划账户与资产 11 十一、集合计划资产托管 13 十二、集合计划的估值 13 十三、集合计划的费用、业绩报酬 17 十四、集合计划的收益分配20 十五 投资理念与投资策略20 十六 投资决策与风险控制21 十七、投资限制及禁止行为23 十八、集合计划的信息披露24 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结26 二十、集合计划的展期27 二十一、集合计划终止和清算28 二十二、当事人的权利和义务29 二十三、违约责任与争议处理34 二十四、风险揭示36 二十五、合同的成立与生效38 二十六、合同的补充、修改与变更39 二十七、或有事件40 附件一、划款指令42 附件二、委托资产起始运作通知书43 尊敬的资产委托人并资产托管人：43 1 一、前言 为规范中航祥瑞集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作， 明确《中航祥瑞集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“本合同”） 当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管 理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施 细则》（以下简称《实施细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司 客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托人、 管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定 当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《中 航祥瑞集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法， 所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关 权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但 不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集 合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划 资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指中航祥瑞集合资产管理计 划； 集合计划说明书、说明书：指《中航祥瑞集合资产管理计划说明书》及对说 明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《中航祥瑞集合资产管理计 划集合资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 托管协议：指编号为 《中航证券-宁波银行关于集合资产管理计划之 资产托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充； 2 风险揭示书：指《中航祥瑞集合资产管理计划风险揭示书》； 《管理办法》：指2013 年6 月26 日中国证监会发布并施行的《证券公司客 户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》、《细则》：指2013 年6 月26 日中国证监会发布并施行的《证 券公司集合资产管理业务实施细则》； 中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会； 集合资产管理合同当事人：指受集合资产管理合同约束，根据集合