华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同.PDFVIP

华宝兴业现金添益交易型货币市场基金 基金合同 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一五年十一月 1 目 录 一、前言3 二、释义4 三、基金的基本情况7 四、基金份额的发售8 五、基金备案9 六、基金份额的折算10 七、基金份额的上市交易 11 八、基金份额的申购与赎回12 九、基金合同当事人及权利义务17 十、基金份额持有人大会23 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序30 十二、基金的托管32 十三、基金份额的登记32 十四、基金的投资33 十五、基金的财产39 十六、基金资产的估值40 十七、基金的费用与税收45 十八、基金的收益与分配46 十九、基金的会计和审计48 二十、基金的信息披露49 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算53 二十二、违约责任56 二十三、争议的处理57 二十四、基金合同的效力57 二十五、其他事项58 2 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权 利义务，规范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 (三)华宝兴业现金添益交易型货币市场基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 (五) 基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的 修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定存在冲突之 处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更或调整，同时 3 就该等变更或调整进行公告。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指华宝兴业现金添益交易型货币市场基金 2.基金管理人：指华宝兴业基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指 《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托