中登公司的发展历程.pdfVIP

中国证券登记结算公司十年发展之服务篇： 优质服务 践行以客户为关注焦点理念 时间回到2001 年9 月。 在中国证券登记结算公司（以下简称“中国结算”）上海、深圳分公司成立仪式 上，公司负责人对两地分公司的工作提出了明确要求，并表示：今后公司将努力为市 场提供优质的登记结算服务。 十年弹指一挥间，中国证券市场跨越了一些成熟市场几十年甚至是上百年的道路， 从当年的青涩、弱小的市场迅速发展成为全球主要的资本市场之一。登记结算系统作 为市场跨越发展的“后台”，践行以客户为关注焦点的服务理念，有效响应资本市场 各项创新，与时俱进，不断创新为证券发行人、结算参与人、广大投资者提供的服务 内容和方式，在推动市场不断发展壮大的历程中发挥了重要作用。 优质服务 理念先行 十年来，围绕向市场提供安全、高效、低成本的登记结算服务这一目标，中国结 算公司不断提升服务意识，强化服务理念。 截止到2011 年2 月，中国结算登记存管的证券数量超过2800 只、总市值约28.6 万亿元；组织119 家证券公司、22 家托管银行为市场进行证券和资金交收，日均证券 过户笔数超过2500 万笔，日均结算总额约1.5 万亿元；公司管理的股票账户超过1.6 亿户，对应着大约8000 万名投资者，约占全国城镇人口总量的13% 。 海量的业务规模和服务对象，对中国结算服务的广度、深度和效率不断提出新的 要求。“近年来，公司引入 ISO9000 质量管理体系中的以客户为关注焦点理念，努力 理解客户当前的需求和未来的期望，通过对员工的培训、明确工作要求、实施持续的 — 1 — 监控和改进等活动，使员工将客户满意作为工作的目标和自觉的行动，从而更好地为 结算参与人、证券发行人、投资者提供安全、快捷的服务，切实保护投资者利益。” 中国结算相关业务负责人向记者表示。 理念一变天地宽。 借鉴国际同行业的先进服务理念和经验，公司大力推进服务质量标准与国际接轨， 按照ISO9001 质量管理认证体系要求，定期进行业务和技术稽核，加强公司业务过程 的监视与测量。从标准、效率、责任等关键环节入手，完善工作流程，健全问责制度， 切实把改善服务质量贯穿到企业运营管理的全过程。 建立面向客户服务的快速反应机制，每年均积极组织并顺利完成技术系统各类应 急演练，收集紧急情况下业务从中断到恢复所需的时间，提高了应对各种紧急事件的 处理能力。持续完善业务测试与模拟系统，不断延长测试系统开放时间，为融资融券 业务创新、新股发行改革等提供有力支持。 加强员工的素质培训，培养爱岗敬业、诚实守信、办事公道、服务文明、奉献社 会的职业精神。 优质服务 其命维新 创新是开展优质服务的不竭源泉。 “中国结算把创新作为提升服务品质的根本措施，加大科技投入，依靠科技进步， 不断提高服务的科技含量，增强为客户提供现代综合服务的核心竞争力。”中国结算 相关业务负责人介绍，依托现代计算机和通信技术，中国结算在安全高效完成日常的 基本服务的同时，积极响应市场需求，不断拓展服务内容，努力为资本市场参与各方 提供全面的服务。 根据市场发展需求，2007 年、2009 年上海、深圳实时开户系统亦于周末开放， 极大地方便了投资者及证券公司办理证券账户开立、查询等相关业务，目前周末日均 处理业务近5 万笔，其中开户1700 多笔。 在新股发行体制改革的大背景之下，公司特别开发了处于国际领先地位的网下新 — 2 — 股发行资金结算系统，与 19 家结算银行对接，绝大多数配售对象申购资金可在相同 银行内部划付申购资金，从而避免申购资金跨行流动，规避金融风险；询价对象还可 通过系统直接查询申购资金到账情况，给主承销商和询价对象带来了极大的便利；该 系统亦实现了资源共享，便于第三方监管部门的监管。 在超常规发展机构投资者的背景下，中国结算及时响应广大投资者投资基金的需 求，2002 年8 月成功推出开放式基金登记结算系统，并根据市场发展需要不断完善， 截止到2010 年末，共为361 只理