海虹企业（控股）股份有限公司对外担保管理制度.PDFVIP

海虹企业（控股）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海虹企业（控股）股份有限公司 （以下简称 “公司”）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担 保法》”）、《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、 法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司根据《物权法》、《担保法》及其他 法律、法规和规范性文件的规定，为他人提供担保，不包括公司为公司自身债务 提供的担保，也不包括因其他方为公司提供担保而由公司为对方提供反担保。 第四条 公司为直接或间接控股子公司 （以下统称“子公司”）提供担保，适 用本制度。子公司为公司提供担保、子公司之间提供担保，或子公司的对外担保， 参照本制度的规定执行。 第五条 未经公司董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保。 第二章 对外担保的审批及程序 第六条 下述担保事项须经股东大会审议批准： （一）公司及子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （二）连续十二个月内公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审 计总资产30%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （六）法律、法规、部门规章、规范性文件或公司章程规定应当由股东大会 审议批准的其他担保事项。 对前款第（二）项担保事项的审议，须由股东大会以特别决议通过。其他事 项，除法律、法规、部门规章、规范性文件或公司章程另有规定外，由股东大会 以普通决议通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大 会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 前款所述担保事项如构成关联交易，除按本制度执行外，还应当符合关联交 易相关制度的规定。 第七条 除本制度第五条所述以外的其他担保事项，由董事会审议批准。 前款所述担保事项如构成关联交易，除按本制度执行外，还应当符合《关联 交易决策制度》的规定。 第八条 董事会应指定公司财务部门为对外担保具体事项的经办部门（以下 简称“经办部门”）。 第九条 公司应认真调查担保申请人和被担保人的经营情况和财务状况，掌 握其的资信情况。经办部门应对担保申请人及反担保人提供的基本资料进行审核 验证，分别对申请担保人及反担保人的财务状况及担保事项的合法性、担保事项 的利益和风险进行充分分析，经总经理同意后向董事会提出可否提供担保的书面 报告。 第十条 董事会和股东大会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、 信用情况，审慎做出决定。 第十一条 经办部门和董事会必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的 风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。 第十二条 除子公司外，对于有下列情形之一的申请担保单位，公司不得为 其提供担保： （一）产权不明、改制尚未完成或成立不符合国家法律或国家产业政策的； （二）提供虚假财务报表和其他资料； （三）公司前次为其担保，发生债务逾期、拖欠利息等情况的； 连续三年亏损的； （四） （五）经营状况已经恶化，信誉不良的； （六）公司认为该担保可能存在其他损害公司或股东利益的。 第十三条 应当由股东大会审议批准的担保事项，必须经董事会审议通过后， 方可提交股东大会审议。 第十四条 董事会审议通过担保事项，或审议通过担保事项并提交股东大