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第六章 和解 【导语】 和解制度是破产法中预防破产清算、挽救债务人企业的重要制度之一。和解制度成本低，债权人往往可以获得更高比例的清偿，债务人也不会受到过多的限制。 本章的学习重点在于理解和掌握和解制度的特点以及和解协议的法律效果。 第一节 和解概述 一、和解制度 （一）和解的概念 破产和解是指法院受理破产案件后，为了避免破产宣告或破产分配，由债务人提出和解申请及和解协议草案，债权人会议讨论通过并经法院许可的，解决债权人、债务人之间的债权债务问题的制度。和解制度是为了预防破产而设立的再建型债务清理制度，主要是通过债权人的谅解、减少债权额、展期付款等方式，从而使债务人免受破产宣告。 （二）和解制度的立法例 1．和解分离主义。和解分离主义是指和解程序与破产程序分别独立，究竟申请开始哪种程序，债务人有选择的自由。大陆法国家普遍确立了和解分离主义的立法原则。1883年比利时在其立法中确立了破产和解制度。自此，欧洲一些国家，如瑞士、法国、德国、奥地利等纷纷采用和解制度，并且将其单独立法——和解法，与破产法并行。 2．和解前置主义。和解前置主义是指在法院宣告债务人破产之前，应首先试行和解，和解是必经程序，只有在和解不成的情况下，方能开始破产宣告程序。此种立法例以美国和英国为典型。采用和解前置主义的法律，将和解制度规定于一部统一的破产法中。应当指出的是，将和解制度与破产制度规定于一部统一的破产法中，是当今破产立法的趋向，一些采用和解分离主义的大陆法国家也有如此发展的趋势。 （三）和解制度的性质 当今理论界对破产和解制度的性质，大致有下列四种学说： 1．民事契约说。此说认为破产和解主要由要约和承诺两个环节构成，同民法上的合同最为接近，因而属于民事契约的范畴。但是此学说难以解释如下问题：为什么民事契约要经过法院的认可才能生效？为什么民事契约对那些不同意和解的少数债权人也能产生约束力？ 2．诉讼裁判说。此说认为破产和解能否产生法律效力，关键在于法院的审查与认可。当事人双方提出的和解协议便是一种诉讼材料，法院正是据此作出了裁判。但是这种学说不恰当地高估了法院在破产和解过程中的作用，而忽略或淡化了当事人在破产和解中所起到的主导的、能动的作用。 3．权利说。此说认为和解是债务人在破产程序中享有的权利。债务人行使此种权利，可以达到延期清偿债务或减额清偿的目的；债务人放弃这种权利，也不会产生其他不利后果。此说试图脱离和解的形成过程来界定其性质，未免流于抽象而失之偏颇。 4．特殊行为说。此说认为破产和解既不是单纯的民事契约，也不是单纯的诉讼裁判，而是一种兼具二者特征的特殊法律行为。特殊行为说为目前学术界的通说。 （四）破产和解的特点 1．债务人已具备破产原因且由债务人提出和解的请求。破产和解制度设立的目的在于为债务人提供避免破产清算的机会，如果债务人不具备破产原因，那么清算制度及和解制度则没有适用的必要。破产和解制度的设立是出于保护债务人利益的需要，因而债务人最有寻求和解的动机。但是，由于和解之后债务人将继续承担债务清偿责任，因此，是否请求和解应由债务人自行决定。 2．和解的目的在于中止破产程序，避免破产清算。债务人和债权人就和解事项达成的和解协议一旦生效，破产程序即告中止，只要债务人能够按照和解协议的约定履行清偿义务，即可避免破产宣告，而且破产程序同时宣告终结，这是和解制度存在的主要目的。人民法院作出破产宣告后，债务人即丧失了对其全部财产的经营管理权，债权人通常也难以得到全部的清偿；同时破产造成的失业也将会给社会带来极大的压力。进入和解程序，不但债务人可以获得实现复兴的机会，债权人有可能会获得更多的清偿，社会秩序在一定程度上也就更容易保持稳定。 3．和解协议具有强制性。破产法上的和解又称为“强制和解”，之所以称为强制和解，是因为和解协议并非需要每一个债权人的同意，而是由债权人会议以多数表决的方式通过债务人所提出的和解条件。和解协议实际上是债务人与债权人会议的和解，和解协议一旦生效，即使不同意的债权人也要受到该协议的约束。 和解协议同时也具有强制执行力。和解协议一经法院认可，对双方当事人均产生法律约束力。债务人必须切实履行和解协议的内容，按照协议规定的期限、数额清偿债务，不得有破产欺诈的行为。根据《企业破产法》第104条的规定，债务人不能执行或者不执行和解协议的，人民法院经和解债权人请求，应当裁定终止和解协议的执行，并宣告债务人破产。和解制度侧重于保护债务人的利益，但是本条赋予债权人的救济措施，目的在于平衡两者之间的利益。 4．和解协议须经法院裁定认可才能生效。为了防止和解协议违反法律法规，或牺牲少数或者小额债权人的利益，法律赋予法院以司法裁决权，即和解协议须经法院裁定认可才能生效。 二、我国和解制度的特点 (一)和解制度和破产制度相结合 和解制度和