嘉实资本嘉选1号专项.PDFVIP

嘉实资本嘉选 1 号专项 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：嘉实资本管理有限公司 资产托管人：中国银行股份有限公司上海市分行 第 1 页共 41 页 目录 第一节、前言 3 第二节、释义 3 第三节、声明与承诺 5 第四节、资产管理计划的基本情况 6 第五节、资产管理计划份额的初始销售 6 第六节、资产管理计划的备案 9 第七节、资产管理计划的参与和退出 9 第八节、当事人及权利义务 9 第九节、资产管理计划份额的登记 14 第十节、资产管理计划的投资 15 第十一节、投资经理的指定与变更 17 第十二节、资产管理计划的财产 17 第十三节、投资指令的发送、确认和执行 19 第十四节、越权交易 21 第十五节、资产管理计划财产的估值和会计核算 22 第十六节、资产管理计划费用和税收 25 第十七节、资产管理计划的收益分配 28 第十八节、报告义务 28 第十九节、风险揭示 30 第二十节、资产管理合同的变更、终止和财产清算 32 第二十一节、违约责任 37 第二十二节、争议的处理 38 第二十三节、资产管理合同的效力 38 第二十四节、通知与送达 39 第二十五节 反洗钱义务 39 第二十六节、其他事项 40 第 2 页共 41 页 第一节、前言 （一）订立本合同的依据、目的和原则 1、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产 管理业务试点办法》(以下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户 资产管理合同内容与格式准则》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理 暂行规定》及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容 存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规 定为准，各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。 2、订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产 托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全， 保护当事人各方的合法权益。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 （二）资产管理合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期 间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理 计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将自本资产管理计划开始销售后 的五个工作日内向中国证监会或其指定机构 （以下一并简称 “中国证监会”）备 案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 第二节、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、资产管理计划、本计划、计划：指嘉实资本嘉选 1 号专项资产管理计划 2、投资说明书：指 《嘉实资本嘉选 1 号专项资产管理计划投资说明书》 第 3 页共 41 页 3、资产管理合同、本合同或者合同：指资产委托人、资产管理人和资产托 管人签署的 《嘉实资本嘉选 1 号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以 及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充。 4、资产委托人、委托人：