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证券行业的结构关系图 券商评级 证券公司机构管理 证券公司主要业务 证券承销与保荐业务 经纪业务 自营业务 投资咨询业务 资产管理业务 证券公司现有的产品线 A股、B股及封闭式基金（蓝筹股、红筹股、题材股、ST股） 债券（国债、企业债、可转债）及回购 集合理财产品 （限定性、非限定性、专项） 三板股票 开放式基金（代销产品） 金融衍生品之权证（认购权证、认沽权证） 金融衍生品之期货（商品期货、股指期货） 基金公司机构管理 股东会 董事会 监事会 经营管理层 合规审查委员会 督察长 投资管理部 风险控制委员会 投资决策委员会 市场发展部 综合管理部 资格审查与 薪酬委员会 基金运营部 北京分公司 监察稽核部 金融工程部 基金公司主要业务 投资管理（受托资产管理） 基金募集与销售 基金运营 投资咨询服务 基金公司现有的产品线 封闭式基金 开放式基金：股票型、指数基金、混合型、债券型、保本型、货币市场基金 创新基金：ETF、LOF、创新型封闭式 QDII 社保、企业年金专项理财产品 证券交易系统的演化过程 Part ４ 系统演化过程 场内报盘 电话通知、红马夹场内报盘 无形席位 卫星通讯取代电话线路 自动报盘取代红马夹场内报盘 Netware网络， IPX/SPX网络协议的使用 交易系统的发展 1997年前：DBF数据库系统 1997 -2000年：SQL6 ＋　WINNT 　　 　 C/S模式 2000-2002年：SQL70 + WINDOWS2000 　　 三层架构 2002-2005年：SQL2000+ WINDOWS2000 　 　区域集中 2004年后：小型机＋大型数据库，大集中系统　四层架构 投资者交易方式演化 手添委托单 自助下单 电话委托 网上交易 手机炒股 证券交易系统特点 高数据集中 证券公司营业部全部集中，支持500万以上客户规模 高并发业务 系统设计要求达到，单日笔数超过200万笔委托 高实时性 交易业务要在1秒内完成 高可靠性 要有完整的备份方案 高扩容方案 业务多变复杂 现有证券交易系统模式 系统平台 小型机 PC－SERVER 数据库类型 DB2 Orcale SQLServer 2005 系统架构 数据+应用+通讯+客户端 证券公司交易系统部署图 企业内部网 数据库服务器组 中间件集群(KAS) 银证接入平台 后台管理 多渠道整合 客户服务系统 中间件集群(KAS) 运行中心 营业网点 柜台 小键盘 热自助 证券交易所 登记结算公司 商业银行 证券交易所 登记结算公司 证券交易所接口 登记结算接口 历史数据库服务器（可选） 银行A前置 银行B 银行C 银行D 银行A 银行C前置 电话委托 网上交易 银行B前置 银行D前置 FTP版本服务器 金证新一代集中交易系统部署 金证新一代集中交易系统逻辑架构 客户模型 内容回顾 1、证券基础知识介绍 2、如何进行股票交易 3、证券行业结构 4、证券交易系统的演化过程 5、答疑 Thank You ! * 深圳交易所成立于1990年12月1日；主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定本所业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员和上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。上海交易所成立于1990年11月26日，12月19日开业。 * Page * 证券业务知识 内容提要 1、证券基础知识介绍 2、如何进行股票交易 3、证券行业结构 4、证券交易系统的演化过程 5、答疑 证券基础知识介绍 Part 1 中国的证券交易所 深圳证券交易所 股票代码以０开头，Ｂ股以２开头 基金15、16、17、18开头 上海证券交易所 股票代码以６开头，Ｂ股以９开头 基金５开头 什么是股票 股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权 股票市场：股票市场是股票发行和交易的场所分为A股市场和B股市场 个人投资者 机构投资者 收益性是股票最基本的特征。 一种是享受企业经营的分红， 另一种是搏取市场差价。 股票的分类 A股 B股 蓝筹股：蓝筹股就是那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大公司股票。 H股:H股即注册地在内地、上市地在香港的外资股。 红筹股:红筹股是香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票。 国有股 法人股 社会公众股 股票的价格 影响股票价格的因素 公司经营状况（例PE、资产重组） 宏观经济因素（例通胀、经济周期循环、利率） 政治因素 政策导向 市场操纵 股票的退市 ST、PT股票 ST：特别处理 连续亏损2年 每股资产低于股票面值 其他特殊情况 涨跌幅5% PT股