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香港证券期货从业资格考试【笔记】答案 考试纲要 第一章：香港金融业监管概览 1、【产品】：期货期权、外汇、互惠基金、单位及投资信托、存款证及其他银行产品、货币市场产品、黄金市场产品、可转让公司权益、债权证、认股权证、可换股证券 2、【服务】：证券、期货、外汇、黄金交易；财务顾问、机构融资；包销；合并及收购；创业基金；投资及投资组合管理；投资银行服务；商业银行服务；信贷评级服务；放债；保险及保险经纪 3、【金融市场】是市场集资、投资及进行风险管理的平台，并提供了厘定价格及变现投资的途径。 4、【必须实施监管的原因】：金融产品及服务日趋复杂；巨额财富的流动；不良手法的滋长 5、【监管机构提高所监管市场素质的方式】a、鼓励开发新产品及服务；b、协助提高金融市场专业人员的素质及技能；c、实施投资者教育计划，协助提高公众人士的投资知识 6、【香港各金融监管机关的共同目标】a、维持适当的金融市场监管，协助维持香港作为主要金融中心地位；b、通过维持可接纳的国际金融规则来实现此目标；c、使市场方便使用者使用、开放及易进入、公平及有效。d、确保金融监管的法律制度得以明确、完善及公平执行。e、鼓励建立稳健的技术性基础设施，促进金融市场的运作及与全球交收及结算系统接轨。f、协助提高国际及香港金融市场信心。 7出不受欢迎参与者及不受欢迎的发售为目标；成最大风险的领域。（证监会对证券及期货市场的监管方针以风险为本） 8、香港第一家证券交易所于1891年成立。1973年2月实施《证券交易所管制条例》禁止增设任何交易所。 9、【由戴维森担任主席的证券业检讨委员会观点】需要：a、稳定的制度；b、平稳有序、公平且无操纵和欺诈行为的市场；c、充分的投资者保障；d、以从业人员为本的监管制度，即由具有行业和监管经验的专业人员执行；e、制约平衡制度；f、市场参与者代表加入交易所及结算所。 10促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会。 11、【证监会须向财政司司长履行什么责任？】财政司长要求提供的资料；其年报及财务报表；就委任审查员提供的意见 12、财政司司长可要求证监会提供有关证监会如何实践其目标及履行其职能的资料。 13 14、如受金管局监督的机构有意从事受证监会规管的活动，必须获证监会注册为注册机构。 19并负责核准汇集投资基金。积金局审核上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉提交证监会。 22、【金管局、证监会如何分担银行就证券交易活动进行注册的责任？】金管局接收审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。金管局将引用证监会的所有常用准则，并在必要时咨询证监会。 23、证监会为独立机构，并非政府公务员体系或部长制的一部分。但证监会须向政府报告并对其负责。 24a、维持促进行业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；b、提高公众对行业运作及功能的了解；c、向投资公众提供保障；d、减少行业的罪行及失当行为；e、减少行业系统风险；f、采取行业有关的适当步骤，协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。 25a、采取适当的步骤，达到规管目标；b、监管、监察和规管；c、促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、立足胜任和廉洁自持；d、维持及提高公众对证券及期货业的信心；e、与其他监管机构合作，并向他们提供协助；f、向投资公众提供适当程度的保障；g、促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士采用内部监控及风险管理制度；h、遏制证券及期货行业的非法、不名誉及不正当行为。 26a、投资者教育；b、投资者对投资产品的了解；c、投资者对作出知青决定的重要性的了解；d、投资者对透过受规管人士投资于金融产品的好处的了解。 27a、协助维持香港作为国际金融中心的地位；b、促进金融产品的创新；c、避免限制竞争；d、以开放透明的方式行事；e、有效地运用资源。 28、【不可将证监会的若干职能转授其他机构，该等职能包括以下权力】a、订立附属法例；b、成立委员会；c、下令交易所公司暂停营业；d、委任外界调查员；e、干预持牌法团的商业运作。 29、【证监会董事】包括：主席、行政总裁、及至少6名其他董事。大多数董事必须为非执行董事。 30、证监会的董事会由香港特区行政长官委任。香港特区行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。 31部；机构事务部。此外还有：独立的法律服务部；发牌科；中介团体监察科。 32、【企业融资部】a、公司进行的收购、合并及股份购回；b、执行适用于上市及非上市公司的证券法例；c、监督联交所与上市事务有关的活动；d、检讨《上市规则》及提出修订建议；e、审核非上市发行人申请认可的招股章程，以及就上市及非上市发行人刊发的招股章程给予豁免；f、执行《证券及期货条例》的双重存档制度，从而提高上市公司的信息披露。 33、【法规执行部】a、监察市场以侦察市场