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天治可转债增强债券型证券投资基金 托管协议 天治可转债增强债券型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 天治可转债增强债券型证券投资基金 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查10 五、基金财产的保管 11 六、指令的发送、确认和执行13 七、交易及清算交收安排16 八、基金资产净值计算和会计核算18 九、基金收益分配23 十、基金信息披露23 十一、基金费用25 十二、基金份额持有人名册的保管26 十三、基金有关文件档案的保存27 十四、基金管理人和基金托管人的更换27 十五、禁止行为29 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算30 十七、违约责任32 十八、争议解决方式33 十九、基金托管协议的效力33 二十、其他事项34 二十一、基金托管协议的签订34 天治可转债增强债券型证券投资基金 托管协议 鉴于天治基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，拟募集天治可转债增强债券型证券投资基金 （以下简称“本基金” 或“基金”）； 鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于天治基金管理有限公司拟担任天治可转债增强债券型证券投资基金的 基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任天治可转债增强债券型证券投资基金 的基金托管人； 为明确天治可转债增强债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之 间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《天治可转债增强债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。 若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 1 天治可转债增强债券型证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路298 号4 楼231 室 办公地址：上海市复兴西路159 号 法定代表人：赵玉彪 成立时间： 2003 年5 月27 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]73号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 注册资本：1.6 亿元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政编码：200120） 法定代表人：胡怀邦 成立时间：1987 年3 月30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民 银行银发［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行