上海复星医药（集团）股份有限公司关联交易管理制度.PDF

上海复星医药（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司” 或“复星医药”）关联交易行为，提高本公司规范运作水平，保护本公司和全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称“证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称“上证所《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司关 联交易实施指引》（以下简称“ 《实施指引》”）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》 （以下简称“联交所《上市规则》”）、《企业会计准则》、《香港 财务报告准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海复星医药（集团） 股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。 第二条 关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 本公司股东大会、董事会应当根据监管机构的规定以及《公司章程》 的有关要求对关联交易实施管理。 本公司董事会下设审计委员会履行本公司关联交易控制和日常管理的职责， 向董事会报告工作，对董事会负责。 与关联交易相关的日常事务由董事会秘书办公室负责；其他机构按照职责分 工落实关联交易管理的具体工作。 第二章 关联方的范围及分类 第四条 本公司的关联方包括关联自然人、关联法人或其他组织。 第五条 本公司的关联方分为境内证券监督管理机构（包括证监会、上海证 券交易所，下同）定义的关联方、香港联合交易所有限公司 （以下简称“香港联 交所”）定义的关连人士以及《企业会计准则》、《香港财务报告准则》定义的 关联方。 境内证券监督管理机构定义的关联方是指根据证监会《上市公司信息披露管 1 理办法》、上证所《上市规则》、《实施指引》定义的关联方。 香港联交所定义的关连人士是指根据联交所《上市规则》定义的关连人士。 以上关联方的界定见本制度附件一 （注: 附件一仅供参考，具体内容见证监 会《上市公司信息披露管理办法》、上证所《上市规则》、《实施指引》、联交 所《上市规则》、《企业会计准则》以及《香港财务报告准则》原文，并以其不 时修订的最新稿为准）。 第三章 关联方的报告 第六条 复星医药的董事、监事、高级管理人员应当自任职之日起十个工作 日内，自然人应当自其成为复星医药主要自然人股东之日起十个工作日内，向董 事会审计委员会报告其关联关系；报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工 作日内报告。 本条所称主要自然人股东是指持有或控制复星医药股份或表决权的比率在 5% 以上的自然人股东。 第七条 法人或其他组织应当自其成为复星医药的主要非自然人股东之日起 十个工作日内，向董事会审计委员会报告其关联关系；报告事项如发生变动，应 当在变动后的十个工作日内报告。 本条所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制复星医药 股份或表决权的比率在5% 以上的非自然人股东。 第八条 本公司附属公司应当向董事会审计委员会报告其董事、最高行政人 员（包括但不限于总经理、总裁或首席执行官）、监事、主要股东，以及上述人 士联系人的情况。报告事项如发生变动，应当在变动后的十个工作日内报告。 第九条 上述有报告义务的自然人、法人或其他组织在报告的同时，应当以 书面形式向本公司保证其报告的内容真实、准确、完整，并承诺如因其报告虚假 或者重大遗漏给本公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第十条 本公司应及时通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）网站“上市 公司专区”在线填报或更新本公司关联人名单及关联关系信息。 第十一条 关联自然人申报的信息包括： （一）姓名、身份证件号码； 2 （二）与本公司存在的关联关系说明（逐层揭示）等。 关联法人或组织申报的信息包括： （一）法人/组织名称、法人组织机构代码； （二）与本公司存在的关联关