企业间技术创新扩散交易费用分析.doc

企业间技术创新扩散交易费用分析市场经济条件下，企业的生存和发展取决于竞争优势，而技术创新扩散正是企业竞争优势的根本支撑和决定因素。熊彼特认为，成功的技术创新在给创新企业带来超额利润的同时，必将产生强大的示范作用，引起其他企业竞相模仿，导致技术创新扩散和超额利润消散。 技术创新扩散泛指技术创新的传播过程，它有两种表现形式：一是创新技术供给者向潜在采用者转移创新技术的过程，二是潜在采用者对创新技术的使用、再使用、消化、吸收、再创新的过程。技术创新扩散通常发生在企业内部、企业之间和部门之间。本文讨论的技术创新扩散是指通过技术转让来实现的企业间技术创新扩散，目的在于研究企业间技术创新扩散的交易费用构成及决定因素对交易费用的影响，以便采取措施减少交易费用，加速技术创新成果在企业间的扩散。 一、企业间技术创新扩散的交易费用 （一）交易费用的界定 交易费用理论是20世纪30年代由英国经济学家科斯在其经典著作《企业的性质》一文中提出并经众多学者发展起来的。科斯将交易费用解释为“利用价格机制的成本”。新制度经济学家威廉姆森认为，交易费用就是：“经济系统运行所需要付出的代价或费用。”诺思则将交易费用界定为“规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”对于交易费用的内涵，各位学者的表述虽各不相同，但本质是一致的。本文讨论的交易费用是指在企业间技术创新扩散过程中,技术创新企业和采用企业用于寻找交易对象、谈判签约及履约等方面的一种资源支出，包括金钱、时间和精力的花费。 （二）企业间技术创新扩散的交易费用构成 在《企业的性质》一文中，科斯认为交易费用至少包括三个项目：发现相对价格的工作、谈判和签约的费用、其他方面的不利因素（或成本）。威廉姆森1985年将交易费用区分为合同签订之前的“事前”交易费用和合同签订后的“事后”交易费用。而马修斯认为交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用。单元技术创新的扩散过程包括多次技术转让交易，其总的交易费用可看成是各次转让交易的费用复合。因此，以下从两企业技术转让交易过程来考察技术创新扩散的交易费用构成。综合上述几位学者观点，笔者认为，企业间技术创新扩散的交易费用主要包括以下几个方面： 1．传递收集信息费用。由于技术创新扩散会加剧企业间在产品市场的竞争，降低创新企业的盈利能力，创新企业一般没有积极性向外界披露有关创新信息，这就给潜在采用企业设置了壁垒。而具备扩散动力的创新企业为了宣传、推广创新技术，通过各种中介渠道如广播、电视等大众传媒，或技术示范、技术展览等方式介绍技术、传递信息时会形成很大成本。潜在采用企业搜集有关创新技术信息也需要付出很多费用。此外，由于并非所有的技术都有经济价值，潜在采用企业必须不断收集诸如创新企业财务状况、创新产品的市场销售情况、经营环境、其他潜在采用者采用意向等信息并籍此修正自己的主观判断，评价创新技术的盈利能力和风险，这也会大量耗费企业资源。 2．谈判签约费用。一旦创新企业和潜在采用企业达成了技术转让意向，双方就进入对有关事项进行讨价还价的谈判阶段。企业从各自利益出发，需要通过谈判得到一个令各方都满意的结果，这一过程常常是费时费力的。为保障未来交易的平稳、抑制可能出现的机会主义行为，交易双方必须预先制定道德风险防范措施，在契约中明确界定各方责任和义务,这样也会增加额外交易费用。此外，起草、正式签订合同也需要费用。 3．履行合同费用。技术作为特殊商品，其交易要求提供特定的技术服务。创新企业必须向采用企业提供相关技术资料、数据、培训技术人员等服务。此外，为保证合同正常履行，减少对方的机会主义行为，技术交易企业必须花费额外的精力监督对方是否按照合同约定行动。如交易行为偏离合作方向，交易双方需要再次进行讨价还价，这些活动的进行都会产生大量交易费用。 4．解决纠纷费用。技术交易过程中，可能会出现交易方不能履约、不能完全履约和迟延履约等违约行为，某方违约后另一方提出诉讼、强制执行合同和寻求赔偿企业损失，这会产生交易费用。此外还包括为解决合同纠纷而建立治理结构并保证其运转的费用。 5．保护双方权益费用。创新技术扩散过程中，可能会出现第三方剽窃、侵犯技术专利权等现象。交易双方为保护各自权益，需要进行一系列的制度设计，防止侵权事件的发生，这无疑增加了交易费用。 6．学习费用。企业引进的技术只有经历一个“消化――吸收――适应――同化”的过程，即技术学习过程才能发挥作用。技术学习过程是存在费用的。通常，技术转让方的创新企业会将技术转换成可供他人学习的技术文件，而采用企业则需要花费很多时间和资金来学习相关文件、培训员工。这一过程中双方企业都有费用的支出。生产技术体系只有和企业的制