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重庆源伟律师事务所 法律意见书 重庆源伟律师事务所 关 于 华邦颖泰股份有限公司 股票期权激励计划首次授予相关事项的 法 律 意 见 书 二○一五年八月 1 重庆源伟律师事务所 法律意见书 重庆源伟律师事务所 关于华邦颖泰股份有限公司 股票期权激励计划首次授予相关事项的 法 律 意 见 书 致：华邦颖泰股份有限公司 重庆源伟律师事务所（以下简称 “本所”）接受华邦颖泰股份有限公司（以 下简称 “公司”或 “华邦颖泰”）的委托，作为公司实施本次股权激励计划 （以 下简称 “本次股权激励计划”）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称 “《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证 券法》”)、中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《上市公司股 权激励管理办法（试行）》（以下简称 “《管理办法》”)以及 《股权激励有关事 项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》（以下统称 “《备忘录1-3 号》”）、中国证券监督管理委员会公告〔2015〕 8 号（以下简称 “《证监会公告[2015]8号》”）等法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件和《华邦颖泰股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”） 的有关规定，就华邦颖泰根据《华邦颖泰股份有限公司股票期权激励计划（草案）》 （以下简称“《股票期权激励计划》”）的规定，就涉及本次股权激励计划首次 授予股票期权所涉及的相关事项（以下简称“本次授予”），出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任。 2．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 2 重庆源伟律师事务所 法律意见书 师依赖于华邦颖泰、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文 件的复印件出具法律意见。 3．华邦颖泰已保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书所需要的全 部事实文件，所有文件真实、完整，没有任何虚假、隐瞒、遗漏或误导，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件内容一致，所有文件上的印章与签名都是真实 的。 4．本所律师同意将本法律意见书作为华邦颖泰本次股权激励计划所必备的 法定文件随其他材料一起上报，并依法对本法律意见书承担责任。 5．本法律意见书仅供华邦颖泰本次股权激励计划的目的使用，不得用作任 何其他用途。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及中国证监会的有关要求，并 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对华邦颖泰 提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股权激励计划的批准与授予程序 根据公司在指定信息披露媒体的公告，截至本法律意见书出具之日，公司为 本次股权激励计划与本次授予取得了如下批准与授权： （一）2015 年8 月4 日，公司召开第六届董事会第四次会议，会议审议通 过了 《华邦颖泰股份有限公司股票期权激励计划（