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江苏沁园春律师事务所 _______________________________ 关于江阴利港发电股份有限公司 发行2012年度第一期短期融资券的 法律意见书 江苏沁园春律师事务所 中国·无锡 关于江阴利港发电股份有限公司发行2012年度第一期短期融资券的法律意见书 目 录 致：江阴利港发电股份有限公司 2 一、发行人本期融资券发行的主体资格 3 二、发行人本期融资券发行的授权和批准 4 三、发行人本期融资券发行的合规性 5 四、发行人本期融资券发行的信用评级 6 五、发行人本期融资券发行的审计 7 六、发行人本期融资券的承销7 七、发行人本期融资券的发行文件 8 八、重大法律事项和潜在法律风险 9 九、结论意见10 1 关于江阴利港发电股份有限公司发行2012年度第一期短期融资券的法律意见书 江苏沁园春律师事务所 关于江阴利港发电股份有限公司 发行2012年度第一期短期融资券的 法律意见书 苏沁律证字[2012]利发融法1号 致：江阴利港发电股份有限公司 江苏沁园春律师事务所(下称“本所”)接受江阴利港发电股份有 限公司(下称“发行人”)的委托，根据本所与发行人签订的 《专项法 律顾问合同》，指派毛源明、周小元律师 （下称 “本所律师”）作为 发行人的专项法律顾问。本所根据 《中华人民共和国公司法》(下称 《公司法》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （下称 《管理办法》）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业 务指引》（下称 《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》（下称 《发行注册规则》）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（下称 《信息披露规 则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （下称 《中介服务规则》）等法律、法规和中国银行间市场交易商协 会自律规则等规范性法律文件(下统称法律法规和规范性文件)的规 定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发 行人发行2012年度短期融资券(下称 “本期融资券”)事项，出具本 法律意见书。 本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中 国现行法律、法规和规范性文件的规定而出具，且仅就本期融资券发 行有关问题发表法律意见。 本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出具本法律 意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言， 有关材料上的签字和／或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件 2 关于江阴利港发电股份有限公司发行2012年度第一期短期融资券的法律意见书 均与正本材料或者原件一致。 本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行本期融资券的合法、合规性进行了充分的核查验证。本所保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所依赖于有关部门、发行人或其他单位出具的证明文件，出具 本法律意见书。 本法律意见书仅供发行人发行本期融资券目的使用，非经本所书 面同意，不得用作任何其他目的。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神， 在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，出具法律意 见如下： 一、 发行人本期融资券发行的主体资格 发行人名称为江阴利港发电股份有限公司。发行人2004年12月 20 日经国家商务部商资批[2004]1852号文批准设立，并在国家工商 行政管理总局注册登记，取得企业法人营业执照。发行人自该营业执 照核发以来已按规定历年进行工商年检，不存在法律、法规和规范性 文件及 《公